31、
下列人員中，可在資信評級機構中負責證券評級業務的是（ ）。
A．
被金融監管機構采取市場禁入措施，且禁入期未滿
B．
上年曾因違法經營受到行政處罰
C．
最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
D．
在中國境內或者香港、澳門等地區工作滿2年的境外人士
32、
普通程序中每次參加發審委會議的發審委委員為（ ）名。
A．
3
B．
5
C．
7
D．
9
33、
除監事會公告外，上市公司披露的信息應當以（ ）的形式發布。
A．
招股說明書
B．
董事會公告
C．
企業財務報告
D．
新聞發布會
34、
以現金支付收購價款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的（ ）作為履約保證金，存人證券登記結算機構指定的銀行。
A．
20%
B．
30%
C．
40%
D．
50%
35、
保薦機構應當與每年（ ）向中國證監會報送年度執業報告。
A．
3月份
B．
4月份
C．
5月份
D．
6月份
36、
（ ）的發起人以經營性的業務和資產出資組建擬發行上市公司，業務和資產完整投入擬發行上市公司。
A．
2個
B．
5個
C．
2個及2個以上
D．
5個及5個以上
37、
（ ）是發行人向特定的投資者發售股份的募股要約文件，僅供要
約人認股之用。
A．
招股說明書
B．
認購申請書
C．
信息備忘錄
D．
招股章程
38、股東大會的會議記錄應當保存（ ）。
A．
5年
B．
10年
C．
15年
D．
20年
39、
發行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人（ ）以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業。
A．
2%
B．
3%
C．
4%
D．
5%
40、
（ ）不屬于財務顧問為收購公司提供的服務。
A．
尋找目標公司
B．
預警服務
C．
提出收購建議
D．
商議收購條款
2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(4)
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