31、 擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%

32、關(guān)于增發(fā)刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時(shí)間是（　　）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

33、 滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶(hù)，在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為（　　）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000

34、 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)必須由（　　）。
A．資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫(xiě)
B．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫(xiě)
C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫(xiě)
D．政府主管部門(mén)撰寫(xiě)

35、 接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)資金的機(jī)構(gòu)是（　　）。
A．投資機(jī)構(gòu)
B．受托機(jī)構(gòu)
C．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．資金保管機(jī)構(gòu)

36、 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起（　　）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

37、 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足 率不低于（　　）。
A．4%
B．5%
C．8%
D．10%

38、 并購(gòu)重組委員會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任，共計(jì)（　　）名。
A．10
B．15
C．25
D．35
39、 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（　　）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起（　　）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2

40、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近（　　）內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（　　）內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
A．12個(gè)月，16個(gè)月
B．36個(gè)月，36個(gè)月
C．12個(gè)月，12個(gè)月
D．36個(gè)月，12個(gè)月

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》試題集專(zhuān)題