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2013年證券從業第四次考試《發行與承銷》深度預測試題(3)

來源:233網校 2013年11月22日
導讀:
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51、 《公司法》規定,股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣(  )元。
A.500萬
B.2000萬
C.4000萬
D.5000萬

52、 上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是,可轉換公司債券的期限為(  )。
A.半年以上
B.1年以上
C.2年以上
D.3年以上

53、 公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報靠、資信評級報告,應當由有資格的證券服務機構出具,并由至少(  )名有從業資格的人員簽署。
A.1
B.2
C.3
D.5

54、 采用募集設立方式的,發起人應于股款繳足后(  )日內主持召開公司創立大會。發起人應當在創立大會召開(  )日前將會議日期通知各認股人或予以公告。
A.15,30
B.30,30
C.15,15
D.30,l5

55、 通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票,申購日后的第(  )天,對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4

56、 (  )是指國有資產監督管理機構依據國家清產核資政策和有關財務會計制度規定,對企業申報的各項資產損益和資金掛賬進行認證。
A.價值重估
B.資金核實
C.清產核資
D.損益認定

57、 發行人在主板上市公司首次公開發行股票,不得有在最近(  )個月內未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36

58、 為了進一步提高上市公司質量,中國證監會長期以來要求在股票發行工作中實行(  )。
A.先發行上市,后改制運行
B.先改制運行,后發行上市
C.改制發行上市同時進行
D.部分改制運行,部分發行上市

59、 H股的發行與上市的條件可以是,公司應在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄,以往3年盈利合計(  )萬港元,并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于(  )億港元,滿足中國香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值要求。
A.3000,5
B.5000,2
C.2000,3
D.1000,4

60、 發行人本次募集資金擬用于重大資產購買的,應當披露(  )。
A.發行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告
B.假設發行當年1月1日完成購買的盈利預測報告
C.假設發行當年12月30日完成購買的盈利預測報告
D.發行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告及假設發行當年l月1日完成購買的盈利預測報告

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