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2014年11月證券從業資格考試《證劵發行與承銷》考前押題卷(1)

來源:233網校 2014年11月5日
導讀:
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81、 贖回公告應載明(  )等內容。
A.贖回日期
B.贖回價格
C.贖回的程序
D.付款的方法


82、 上市公司的信息披露事務管理制度應當包括(  )內容。
A.信息披露相關文件
B.確定披露標準
C.明確應當披露的信息
D.未公開信息的保密措施


83、 境內證券經營機構申請經營外資股業務資格證書時,應報送的文件有(  )。
A.《經營外資股業務資格申請表》
B.《經營金融業務許可證》(副本)
C.經核準的公司章程
D.《經營外匯業務許可證》(副本)


84、 有下列(  )情形之一的,證券經營機構不得注冊登記為保薦人。
A.保薦代表人數量少于兩名
B.公司治理結構存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執行
C.最近兩年未擔任主承銷商
D.注冊資本低于人民幣2億元


85、 信息披露應堅持(  )原則。
A.及時性
B.準確性
C.完整性
D.真實性


86、 驗證筆錄結構中的確認人包括(  )。
A.中國證監會
B.主承銷商
C.發行人的董事
D.其他與發行、上市有關的中介機構


87、 詢價對象有下列(  )情形的,中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。
A.未提出對價格的真實看法
B.不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件
C.最近一年被監管談話2次
D.最近12個月被監管談話5次


88、 提交發行申請文件前的盡職調查應達到(  )目的。
A.充分了解發行人的經營情況及面臨的風險和問題
B.有充分理由確信發行人符合《證券法》等法律法規及中國證監會規定的發行條件
C.確信發行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整
D.保證發行人能達到盈利預測的盈利水平


89、 股份的特點一般有(  )。
A.金額性
B.平等性
C.不可分性
D.可轉讓性


90、 公司發行無記名股票的,應當于股東大會召開30日前公告(  )。
A.會議召開的時間
B.會議召開的地點
C.審議事項
D.參與人員的數量


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