21、 保薦機構(gòu)的保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程并妥善保存，保存期不少于（　　）年。
A．5
B．7
C．9
D．10


22、 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為（　　）。
A．公司近2年內(nèi)無重大違法行為
B．公司近2年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C．公司前一次發(fā)行B股的招股說明書公布日至本次增資發(fā)行B股的招股說明書公布日，其間隔時間應(yīng)不少于12個月
D．公司近2年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏


23、 上市公司申請發(fā)行新股，最近（　　）個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
A．6
B．10
C．12
D．20


24、 控股股東不履行認(rèn)購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股份的數(shù)量未達到擬配售股份數(shù)量的（　　）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已認(rèn)購股東。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


25、 國有資產(chǎn)折股時，允許公司凈資產(chǎn)不完全折股但其折股比率不得低于（　　）。
A．50％
B．60％
C．65％
D．70％


26、 對上市公司進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于（　　）億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于（　　）億美元。
A．12
B．23
C．15
D．23


27、 對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是：凡年度報告的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的（　　），上市公司董事長及聘任的注冊會計師、擔(dān)任主承銷商的證券公司、法定代表人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報刊上公開道歉。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％


28、 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


29、 主承銷商在承銷股票前，應(yīng)當(dāng)進行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍不包括（　　）。
A．發(fā)行人
B．市場
C．投資者狀況
D．產(chǎn)業(yè)政策


30、 國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)（　　）的原則進行。
A．誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)
B．誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C．誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)
D．誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)