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2015年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》單選題精選(1)

來源:233網(wǎng)校 2014年11月27日
導(dǎo)讀:
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21、 保薦機構(gòu)的保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程并妥善保存,保存期不少于(  )年。
A.5
B.7
C.9
D.10


22、 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股,應(yīng)當(dāng)符合的條件為(  )。
A.公司近2年內(nèi)無重大違法行為
B.公司近2年連續(xù)盈利,并可向股東支付股利
C.公司前一次發(fā)行B股的招股說明書公布日至本次增資發(fā)行B股的招股說明書公布日,其間隔時間應(yīng)不少于12個月
D.公司近2年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏


23、 上市公司申請發(fā)行新股,最近(  )個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
A.6
B.10
C.12
D.20


24、 控股股東不履行認(rèn)購股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購股份的數(shù)量未達到擬配售股份數(shù)量的(  )的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已認(rèn)購股東。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%


25、 國有資產(chǎn)折股時,允許公司凈資產(chǎn)不完全折股但其折股比率不得低于(  )。
A.50%
B.60%
C.65%
D.70%


26、 對上市公司進行戰(zhàn)略投資的外國投資者,其境外實有資產(chǎn)總額不低于(  )億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于(  )億美元。
A.12
B.23
C.15
D.23


27、 對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是:凡年度報告的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的(  ),上市公司董事長及聘任的注冊會計師、擔(dān)任主承銷商的證券公司、法定代表人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報刊上公開道歉。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%


28、 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的(  )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%


29、 主承銷商在承銷股票前,應(yīng)當(dāng)進行盡職調(diào)查,調(diào)查范圍不包括(  )。
A.發(fā)行人
B.市場
C.投資者狀況
D.產(chǎn)業(yè)政策


30、 國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)(  )的原則進行。
A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)
B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)
D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)


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