31、 上市已滿1年公司的董事、監事和高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按（　　）自動鎖定。
A．50％
B．60％
C．70％
D．75％


32、 經中國人民銀行核準發行金融債券的，發行人應于每期金融債券發行前（　　）個工作．日披露募集說明書和發行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5


33、 證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于（　　）。
A．4人
B．5人
C．6人
D．7人


34、 上市公司公開發行新股的一般規定中，要求上市公司最近（　　）個月內財務會計文件無虛假記載。
A．6
B．12
C．24
D．36


35、 上市公司召開股東大會，董事會應當于會議召開（　　）日前以公告方式將會議召開的時間通知各股東。
A．10
B．20
C．30
D．45


36、 擬改組企業應聘請（　　）作為企業股份制改組的財務顧問，并向該公司(機構)提供本企業的基本情況。
A．中國證監會
B．中國人民銀行
C．具有改組經驗的證券公司
D．財政部


37、 保薦協議簽訂后，保薦機構應在（　　）個工作日內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。
A．3
B．5
C．6
D．10


38、 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（　　）以上或者持有的股份占股份有限公司股本總額（　　）以上的股東。
A．50％30％
B．50％40％
C．50％50％
D．30％30％


39、 某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀業務，其凈資本不得低于人民幣（　　）。
A．1000萬元
B．2000萬元
C．5000萬元
D．1億元


40、 上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近（　　）內未受到過中國證監會的行政處罰，最近（　　）內未受到過證券交易所的公開譴責。
A．12個月16個月
B．36個月36個月
C．12個月12個月
D．36個月12個月