31、 上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按（　　）自動鎖定。
A．50％
B．60％
C．70％
D．75％


32、 經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（　　）個工作．日披露募集說明書和發(fā)行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5


33、 證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（　　）。
A．4人
B．5人
C．6人
D．7人


34、 上市公司公開發(fā)行新股的一般規(guī)定中，要求上市公司最近（　　）個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。
A．6
B．12
C．24
D．36


35、 上市公司召開股東大會，董事會應(yīng)當(dāng)于會議召開（　　）日前以公告方式將會議召開的時間通知各股東。
A．10
B．20
C．30
D．45


36、 擬改組企業(yè)應(yīng)聘請（　　）作為企業(yè)股份制改組的財務(wù)顧問，并向該公司(機(jī)構(gòu))提供本企業(yè)的基本情況。
A．中國證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．具有改組經(jīng)驗(yàn)的證券公司
D．財政部


37、 保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在（　　）個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．6
D．10


38、 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（　　）以上或者持有的股份占股份有限公司股本總額（　　）以上的股東。
A．50％30％
B．50％40％
C．50％50％
D．30％30％


39、 某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（　　）。
A．1000萬元
B．2000萬元
C．5000萬元
D．1億元


40、 上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（　　）內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近（　　）內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A．12個月16個月
B．36個月36個月
C．12個月12個月
D．36個月12個月