判斷題(本大題共40小題。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
1、
發(fā)行人申請首次公開發(fā)行票并上市，可以采用保薦機構(gòu)保薦或其他方式進行。（ ）
2、
市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定國債銷售價格的空間；市場利率趨于上升，就為承銷商確定國債銷售價格拓寬了空間。（ ）
3、
資產(chǎn)不變原則強調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是報考的維護；資本維持原則強調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程，不得變動公司資本，是靜態(tài)的維護。（ ）
4、
資產(chǎn)支持證券的發(fā)行必須采取一次性足額發(fā)行的方式。（ ）
5、
有限責(zé)任公司股東的股權(quán)證明是出資證明書，出資證明書經(jīng)公司登記機關(guān)核準(zhǔn)后，可以轉(zhuǎn)讓。（ ）
6、
上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)于以公告。（ ）
7、
首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人募集資金只可用于擴大現(xiàn)有產(chǎn)品的產(chǎn)能。（ ）
8、
在可以行使回售權(quán)的年份內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足回售條件后的5個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次回售公告。（ ）
9、
可轉(zhuǎn)換公司債券持有人于轉(zhuǎn)股完成的當(dāng)日成為發(fā)行人的股東。（ ）
10、
預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營活動，但可以轉(zhuǎn)讓。（ ）
2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》判斷題精選(1)
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