單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 在招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，如公司發生重大事項，提交有關說明后，經審閱無異議的，公司方能于（　　）日刊登補充公告。
A．第一
B．第二
C．第三
D．第五


2、 收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排導致其擁有權益的股份達到或超過一個上市公司已發行股份的5％，未超過（　　）的，應當按照上市公司收購權益披露的有關規定辦理。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％


3、 意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入金融自由化和混業經營新時代的法案是（　　）。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務現代化法案》
D．《格拉斯一斯蒂格爾法》


4、 信息披露義務人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確，這體現了首次公開發行股票信息披露的（　　）。
A．真實性原則
B．完整性原則
C．準確性原則
D．及時性原則


5、 根據《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規定(二)》，內幕信息知情人利用內幕信息買賣上市公司股票成交額累計在（　　）萬元以上，或者期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的，要追究刑事責任。
A．30
B．40
C．50
D．60


6、 在公司收購中，收購交易的結果是（　　）。
A．公司控制權變動
B．控制人變化
C．公司業務變化
D．公司管理層變動


7、 下列人員中，可在資信評級機構中負責證券評級業務的是（　　）。
A．被金融監管機構采取市場禁入措施，且禁人期未滿
B．上年曾因違法經營受到行政處罰
C．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
D．在中國境內或者香港、澳門等地區工作滿2年的境外人士


8、 上市公司采取網下網上定價發行方式增發股票時，在T-213需要在至少一種中國證監會指定報刊上刊登招股意向書摘要、（　　）、網上路演公告。
A．提示性公告
B．網下中簽結果公告
C．上市公告書
D．網上網下發行公告


9、 并購重組委員會會議表決投票時，同意票數達到（　　）票為通過，并購重組委員會委員在投票時（　　）。
A．2；應當在表決票上說明理由
B．3；無須在表決票上說明理由
C．2；無須在表決票上說明理由
D．3；應當在表決票上說明理由


10、 普通程序的發審委會議每次參加的發審委委員為（　　）名。表決投票時同意票數達到5票為通過。
A．7
B．8
C．9
D．10