多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（　　）。
A．保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報送發(fā)行申請文件
B．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查
C．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論
D．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任


62、 發(fā)行人應(yīng)披露（　　）的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
A．董事
B．監(jiān)事
C．高級管理人員
D．核心技術(shù)人員


63、 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露，包括（　　）。
A．信用增進(jìn)措施
B．資金償付安排
C．其他償債保障措施
D．以上均不對


64、 關(guān)于報表披露，下列說法正確的是（　　）。
A．發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B．發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
C．發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表
D．發(fā)行人應(yīng)披露財務(wù)報表的編制基礎(chǔ)、合并財務(wù)報表范圍及變化情況


65、 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對（　　）所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開管理，不應(yīng)混合操作。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．融資融券等業(yè)務(wù)


66、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D．最近3年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告


67、 境內(nèi)上市外資股的投資主體有（　　）。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．擁有外匯的境內(nèi)居民


68、 H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括（　　）。
A．取得地方政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦，向中國證監(jiān)會提出申請
B．由中國證監(jiān)會就有關(guān)申請是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項規(guī)定會商國家發(fā)改委等有關(guān)部門
C．聘請中介機(jī)構(gòu)
D．向香港聯(lián)交所提出申請


69、 新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就（　　）等其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。
A．新股發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報告
C．前次募集資金使用的報告
D．其他必須明確的事項


70、 發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時，如果股票屬于網(wǎng)下發(fā)行的，還需要提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應(yīng)當(dāng)包括（　　）等內(nèi)容。
A．證券代碼
B．證券持有人證券賬戶號碼
C．證券持有人有效身份證明文件號碼
D．本次登記的持有證券數(shù)量