A．責(zé)令改正
B．警告
C．罰款
D．取消承銷資格
12．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實際控制人)的基本情況，主要包括（ ?。?。
A．發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況
B．所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況
C．外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況
D．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
13．《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬屆（ ?。﹥?nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
A．1周
B．2周
C．1個月
D．半年
14．首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應(yīng)披露到最終的（ ）為止。
A．法人
B．實際控制人的上一級單位
C．關(guān)聯(lián)人
D．國有控股主體或自然人
15．首次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（ ）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。
A．大額和小額
B．經(jīng)常性和偶發(fā)性
C．重要和非重要 來源：考試大的美女編輯們
D．長期和短期
16．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（ ）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A．6個月
B．12個月
C．2年
D．3年
17．上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近（ ）年連續(xù)盈利。
A．1
B．2
C．3
D．4
18．在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A．5
B．7
C．10
D．14
19．上市公司增發(fā)股票時，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時間是（ ）日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
20．上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近（ ?。﹤€年度內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。
A．1
B．2
C．3
D．4
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