A．責令改正
B．警告
C．罰款
D．取消承銷資格
12．在招股說明書中，發行人應披露其發起人(應追溯至實際控制人)的基本情況，主要包括（ ）。
A．發行人股本結構的歷次變動情況
B．所持有的發行人股票被質押或其他有爭議的情況
C．外資股份(若有)持有人的有關情況
D．發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革
13．《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》明確，上市公司應當在募集資金到賬屆（ ）內與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。
A．1周
B．2周
C．1個月
D．半年
14．首次公開發行股票，關于發行人關聯方情況的披露，發行人應披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應披露到最終的（ ）為止。
A．法人
B．實際控制人的上一級單位
C．關聯人
D．國有控股主體或自然人
15．首次公開發行股票的信息披露中，發行人應根據交易的性質和頻率，按照（ ）分類披露關聯交易及關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。
A．大額和小額
B．經常性和偶發性
C．重要和非重要 來源：考試大的美女編輯們
D．長期和短期
16．上市公司及其控股股東或實際控制人最近（ ）內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。
A．6個月
B．12個月
C．2年
D．3年
17．上市公司所屬企業境外上市的條件之一是上市公司最近（ ）年連續盈利。
A．1
B．2
C．3
D．4
18．在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件后應在（ ）個工作日內作出是否受理的決定。
A．5
B．7
C．10
D．14
19．上市公司增發股票時，刊登網上發行中簽結果公告的時間是（ ）日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
20．上市公司公開發行新股的基本條件之一是公司在最近（ ）個年度內財務會計文件無虛假記載。
A．1
B．2
C．3
D．4
點擊查看： 證券《發行與承銷》經典真題匯總(12章)
更多推薦：2012年證券從業資格考試考點講義、章節試題、歷年真題、答案解析專題
