1．投資銀行業務可能因管理不善而導致的風險有（ ）。
A．經濟風險
B．法律風險
C．財務風險
D．道德風險
2．鑒于（ ），中國證監會于2010年10月11日發布了《關于深化新股發行體制改革的指導意見》，提出第二階段改革措施。
A．第一階段新股發行體制改革的各項措施已得到落實
B．市場化的改革方向得到了社會的普遍認同
C．把發行體制改革向縱深推進成為市場共識
D．推出下一步改革措施的市場條件已基本具備
3．股票發行方式中，下列屬于網下發行的是（ ）。
A．有限量發行認購證方式
B．上網定價發行
C．全額預繳款方式
D．與儲蓄存款掛鉤方式
4．國債承銷團按照國債品種組建，包括（ ）。
A．甲類承銷團
B．憑證式國債承銷團
C．乙類承銷團
D．記賬式國債承銷團
5．設立股份有限公司，在公司章程中應當載明（ ）。
A．公司名稱和住所
B．公司注冊資本
C．公司總資產
D．公司法定代表人
6．股份有限公司股東的義務主要有（ ）。
A．遵守法律、行政法規和公司章程
B．除法律、法規規定的情形外，不得退股
C．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔全部責任
D．依其所認購的股份和入股方式繳納股金
7．根據股份有限公司國有股權管理的有關規定，（ ），進入股份有限公司的凈資產折成的股份應界定為國有法人股。
A．有權代表國家投資的機構直接設立的國有企業以其部分資產改建為股份公司，進入股份公司的凈資產累計高于原國有企業凈資產的50%
B．有權代表國家投資的機構直接設立的國有企業以其部分資產改建為股份公司的，其主營生產部分全部資產進入股份制企業
C．產權關系經過界定和確認的國有企業的全資子企業，以全部資產改建為股份公司
D．產權關系經過界定和確認的國有企業的控股子公司，以部分資產改建為股份公司
8．首次公募股票時，如發行人發行過內部職工股，招股說明書應披露內部職工股東（ ）。
A．發行情況
B．風險隱患責任的承擔主體
C．歷次托管情況
D．最大20名持股人情況
9．關于發審委會議，下列說法正確的是（ ）。
A．參加發審委會議的發審委委員為9名
B．表決投票時同意票數達到4票為通過
C．發審委會議首先對該股票發行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數達到5票的，可以對該股票發行申請暫緩表決
D．發審委會議表決采取記名投票方式
10．證券公司經營證券承銷業務時，計算風險準備必須遵守的規定有（ ）。
A．證券公司承銷股票的，應當按承擔包銷義務承銷金額的5%計算風險準備
B．證券公司承銷公司債券的，應當按承擔包銷義務承銷金額的5%計算風險準備
C．證券公司承銷企業債券的，應當按承擔包銷義務承銷金額的10%計算風險準備
D．證券公司承銷政府債券的，應當按承擔包銷義務承銷金額的2%計算風險準備
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