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2011年6月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》真題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年11月14日
導(dǎo)讀:
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140、轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。轉(zhuǎn)換價(jià)值等于每股普通股的市價(jià)除以轉(zhuǎn)換比例。(  )

141、在有限責(zé)任公司中,股東的股權(quán)證明形式是出資證明書(shū),出資證明書(shū)能轉(zhuǎn)讓、流通。在股份有限公司中,股東的股權(quán)證明形式是股票,即股東所持有的股權(quán)是以股票的形式來(lái)體現(xiàn)的,股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證,可以轉(zhuǎn)讓、流通。(  )

142、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,其中規(guī)定:證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后,應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知。(  )

143、可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券,兼有公司債券和股票的雙重特征。(  )

144、向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以募集方式設(shè)立。(  )

145、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為,不得公開(kāi)發(fā)行證券。(  )

146、間接融資是指資金盈余者通過(guò)存款等形式,將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu),然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)。(  )

147、各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況,A行決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。(  )

148、發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn),因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。(  )

149、根據(jù)《證券法》第21條的規(guī)定,發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的,在提交申請(qǐng)文件后,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。(  )

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