三、判斷題
1．【答案】A
【解析】使用發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，還必須符合募集設(shè)立公司申請發(fā)行B股時關(guān)于向社會公開發(fā)行股份比例的要求，即擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25％以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15％以上。
2．【答案】A
【解析】我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。按照國際金融市場的通常做法，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。
3．【答案】A
【解析】H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。發(fā)行人須按上市地法律的要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露相關(guān)信息。
4．【答案】A
【解析】香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市應(yīng)當(dāng)滿足上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的35％。
5．【答案】A
【解析】上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一就是上市公司不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
6．【答案】B
【解析】境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市的，財務(wù)顧問需要自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送持續(xù)上市總結(jié)報告書。
7．【答案】B
【解析】發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件為信息備忘錄，只供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無須履行招股書注冊手續(xù)。
8．【答案】B
【解析】依據(jù)中國香港有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定，在招股說明書正式披露和申報注冊之前，所有董事應(yīng)當(dāng)簽署“責(zé)任聲明書”。該項簽署與招股說明書簽署具有相同的法律意義，意在表明全體董事對于招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)共同的及個別的責(zé)任。
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