證券發行與承銷真題及答案第九章

來源：233網校 2015年6月10日

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第1頁：單選題1-32
第2頁：多選題1-21

歷年真題精選第9章　債券的發行與承銷

一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．下列有關憑證式國債的表述，錯誤的是（　　）。
A．采取“隨買隨賣”的方式進行交易
B．承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售
C．利率按實際持有天數分檔計付
D．憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
2．（　　）不是政策性銀行金融債券的發行人。
A．中信銀行
B．中國農業發展銀行
C．中國進出口銀行
D．國家開發銀行
3．商業銀行發行金融債券，其核心資本充足率不低于（　　）。
A．5％
B．8％
C．4％
D．2％
4．根據日前的規定，金融債券發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起（　　）工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。
A．60個
B．90個
C．45個
D．30個
5．商業銀行將次級定期債務計人附屬資本的條件之一為：次級債務最高為其核心資本的（　　）。
A．30％
B．50％
C．25％
D．10％
6．依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監督管理的是（　　）。
A．中國證監會
B．中國人民銀行
C．中國保監會
D．本國債券
7．根據《保險公司償付能力報告編制規則第6號：認可負債》的相關規定，保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債，以折算后的賬面余額作為其價值，剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為（　　）。
A．0
B．20％
C．40％
D．60％
8．下列關于發行企業債券必備條件的說法錯誤的是（　　）。
A．凈資產不低于1億元人民幣
B．所籌資金用途符合國家產業政策
C．企業經濟效益良好，發行前連續三年盈利
D．企業發行企業債券的總面值不得大于該企業的自有資產凈值
9．企業債券的各承銷商包銷的企業債券金額原則上不得超過其上年末凈資產的（　　）。
A．1／4
B．1／3
C．1／2
D．1／5
10．（　　）對企業債券發行申請作出核準或者不予核準的決定。
A．中國人民銀行
B．國家發改委
C．中國證監會
D．財政部
11．企業債券每份面值為100元，以（　　）元人民幣為一個認購單位。
A．1000
B．100
C．5000
D．10000
12．企業債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（　　）。
A．50％
B．40％
C．30％
D．20％
13．公司債券采取分期發行的，首期發行數量應當不少于總發行量的（　　）。
A．50％
B．25％
C．60％
D．30％
14．發行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請（　　）。
A．擔保人
B．經紀人
C．信用增級機構
D．債券受托管理人
15．公司債券在全國銀行間債務市場交易流通的條件之一是，實際發行額不少于人民幣（　　）。
A．2億元
B．1億元
C．5000萬元
D．541元
16．目前發行的短期融資券的最長期限是（　　）。
A．720天
B．365天
C．180天
D．90天
17．企業在注冊有效期內分期發行短期融資券的，應在注冊后（　　）個月內完成首期發行。
A．3
B．1
C．6
D．2
18．中小非金融企業集合票據的注冊機構是（　　）。
A．證監會
B．中國證券業協會
C．銀監會
D．銀行間市場交易商協會
19．下列關于中小非金融企業集合票據的表述，錯誤的是（　　）。
A．任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40％
B．任一企業集合票據募集資金額不超過1億元
C．中小非金融企業發行集合票據，應在銀行間市場交易商協會注冊，一次注冊，一次發行
D．只能在銀行間市場發行
20．巾小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是（　　）。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．銀行間柜臺市場
D．銀行間債券市場
21．證券公司發行債券應當由（　　）制定方案。
A．發行人股東會
B．發行人董事會
C．發行人管理層
D．發行人聘請的主承銷商
22．定向發行的證券公司債券最小轉讓單位為面值（　　）。
A．1萬元
B．10萬元
C．50萬元
D．100萬元
23．下列有關證券公司公開發行債券募集說明書摘要的表述中，錯誤的是（　　）。
A．摘要應包括募集說明書全文的全部內容
B．摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發行的簡要情況
C．投資者若對本期債券募集說明書及其摘要存在任何疑問，應咨詢自己的證券經紀人、律師、專業會計師或其他專業顧問
D．摘要要刊登于中國證監會指定的報刊
24．證券公司公開債募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后（　　）個月內有效。
A．3
B．6
C．1
D．7
25．下列有關證券公司公開發行債券募集說明書的表述中，錯誤的是（　　）。
A．發行申請經中國證監會批準后，發行人一律不得修改募集說明書摘要
B．披露前發生與申報稿不一致的事項，發行人應視情況及時提供補充說明文件
C．發行人在募集說明書有效期內未能發行債券的，應重新修訂募集說明書
D．募集說明書有效限期的延長至多不超過1個月
26．下列有關定向發行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（　　）。
A．在債券存續期間，發行人應在每個會計年度結束之日后4個月內向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監會備案
B．發行人向合格投資者提供籌集說明書及其他債券發行的相關信息，應以非公開的方式披露
C．在債券存續期間，發行人應在每個會計年度的上半年結束之日后2個月內向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監會備案
D．發行人向合格投資者補充與定向發行債券相關的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取
27．在信貸資產證券化過程中，（　　）是發行資產支持證券的機構。
A．受托機構
B．貸款服務機構
C．資金保管機構
D．發起機構
28．資產支持證券化中，受托機構以（　　）為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。
A．擔保人提供的擔保
B．發起人的全部財產
C．受托機構的自由財產
D．發起人提供的信托財產
29．下列關于資產支持證券的陳述，錯誤的是（　　）
A．資產支持證券的內部信用增級包括但不限于備用信用證、擔保和保險等方式
B．信用增級是指在信貸資產證券化交易結構中通過合同安排所提供的信用保護
C．資產支持證券是指由特定目的的信托受托機構發行的、代表特定目的信托受益權份額
D．資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信托資產信托給受托機構，由受托機構發行的，以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券
30．資產支持證券的承銷機構應具備的條件不包括（　　）。
A．注冊資本不低于5億元人民幣
B．具有較強的債券分銷能力
C．具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道
D．最近2年內沒有重大違法、違規行為
31．（　　）在中國內地發行過人民幣債券。
A．國際貨幣基金組織
B．國際金融公司
C．聯合國
D．世界貿易組織
32．在中國申請發行人民幣債券的國際開發機構應向（　　）遞交債券發行申請。
A．證監會
B．中國人民銀行
C．財政部
D．銀監會