證券發行與承銷真題及答案第十章

來源：233網校 2015年6月11日

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第1頁：單選題1-17
第2頁：多選題1-8

歷年真題精選第10章外資股的發行

一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．境內上市外資股由（　　）在注冊的股份有限公司發行并在（　　）證券交易所上市交易。
A．中國境內；中國境外
B．中國境外；中國境內
C．中國境內；中國境內
D．中國境外；中國境外
2．境內上市外資股采取無記名股票形式，以（　　）標明面值，以（　　）認購和買賣。
A．外幣；人民幣
B．外幣；外幣
C．人民幣；人民幣
D．人民幣；外幣
3．以募集方式設立股份有限公司并發行境內上市外資股的，發起人認購的股本總額不得少于（　　），發起人的出資總額不得少于（　　）元人民幣。
A．15％；1．5億
B．15％；2．5億
C．35％；1．5億
D．35％;2．5億
4．股份有限公司發行境內上市外資股，應當經（　　）核準。
A．省級人民政府
B．商務部
C．國家外匯管理局
D．中國證監會
5．股份有限公司發行境內上市外資股的，公司凈資產總值最低應為（　　）億元人民幣。
A．1
B．1．5
C．3
D．5
6．股份有限公司申請境外上市，其凈資產應當不少于__________億元人民幣，過去1年稅后利潤應當不少于__________萬元人民幣。
A．4；3000
B．4；6000
C．3；6000
D．3；3000
7．股份有限公司申請境外上市，按合理預期市盈率計算，其籌資額不少于5000萬（　　）。
A．美元
B．港元
C．歐元
D．人民幣
8．依據（　　）的法律注冊成立的公司，不能在香港創業板上市。
A．英屬維爾京群島
B．香港地區
C．中國內地
D．開曼群島
9．內地企業申請在香港創業板發行上市，須在大致相同的擁有權及管理層管理下，具備至少（　　）月的活躍業務記錄。
A．36個
B．24個
C．12個
D．6個
10．內地企業申請在香港創業板發行上市的，如上市的預計市值不少于（　　）港元，則只需具備12個月的活躍業務記錄。
A．3億
B．2億
C．5億
D．10億
11．內地公司申請到香港創業板上市，如發行人具備24個月活躍業務記錄，則其股東人數應有（　　）名。
A．100
B．200
C．300
D．1000．
12．關于境內股份有限公司在香港發行股票并上市的條件，與主板市場相比，創業板市場沒有（　　）。
A．股東人數要求
B．公眾持股市值與持股量要求
C．市值要求
D．盈利要求
13．境內上市公司所屬企業申請到境外上市，上市公司應當聘請經中國證監會注冊登記并列人保薦機構名單的證券經營機構擔任其維持持續上市地位的（　　）。
A．主承銷商
B．財務顧問
C．保薦機構
D．財經公關
14．境內上市公司所屬企業申請到境外上市，上市公司所聘請的財務顧問應當持續督導（　　）。
A．上市公司保持連續盈利
B．上市公司維持獨立上市地位
C．上司公司解決遺留的同業競爭
D．所屬企業合規使用海外募集資金
15．外資股發行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發行人向投資者發出的募股（　　）。
A．承諾
B．要約邀請
C．要約
D．要約預受
16．采用私募方式發行外資股的發行人，一般需要準備（　　）。
A．公開說明書
B．招股說明書摘要
C．招股章程
D．信息備忘錄
17．外資股發行中，國際推介的主要內容不包括（　　）。
A．發行人及相關專業機構進行宣講推介
B．向機構投資者發送預訂邀請函，并調查定價區間
C．散發或送達配售信息備忘錄和招股文件
D．實施國際分銷