證券發行與承銷真題及答案第七章

來源：233網校 2015年6月9日

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第1頁：單選題1-16
第2頁：多選題1-12

歷年真題精選第7章上市公司發行新股并上市

一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．下列擬公開發行新股的上市公司中，符合條件的是（　　）。
A．丙上市公司為自己的股東提供擔保，但經過了董事會的批準
B．乙上市公司的董事長1個月前因操縱自己公司股票價格被交易所公開譴責
C．丁上市公司的辦公場所設立在其控股股東開發的寫字樓里
D．甲上市公司前年的財務會計文件存在虛假記載
2．以下不符合上市公司配股的比例要求的是（　　）。
A．10：1．9
B．10：2
C．10：3
D．10：10
3．上市公司實行公開增發的發行價格應不低于公告招股意向書前（　　）個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。
A．30
B．20
C．15
D．10
4．上市公司非公開發行股票，其發行價格不低于定價基準H前（　　）個交易日公司股票均價的（　　）。
A．10；90％
B．10；80％
C．20；90％
D．20：80％
5．上市公司股東大會作出的發行新股決議有效期為（　　）個月。
A．12
B．6
C24
D．36
6．申請發行新股的上市公司的（　　）應在所提供的公開募集證券說明書上簽字。
A．全體董事、監事
B．全體董事、高級管理人員
C．全體董事、監事、高級管理人員
D．董事長和董事會秘書
7．上市公司公開發行證券時，向中國證監會報送的申請文件中不包括（　　）．
A．募集說明書(申報稿)
B．募集說明書摘要
C．發行股票預案
D．發行公告(發審會后按中國證監會要求提供)
8．上市公司公開發行證券時，申請與授權文件不包括（　　）。
A．發行人股東大會決議
B．發行人監事會決議
C．發行人董事會決議
D．發行人關于本次證券發行申請報告
9．在刊登招股說明書前，需要向中國證監會就公開披露信息與封卷稿之間是否存在差異作出聲明與承諾的中介機構不包括（　　）。
A．會計師事務所
B．分銷商
C．保薦人
D．律師事務所
10．依法審核上市公司新股發行申請的是（　　）。
A．中國證券業協會
B．中國證監會派出機構
C．證券交易所
D．發行審核委員會
11．證券發行申請未獲得核準的，自中國證監會做出不予核準決定之Et起（　　）個月后，發行人可再次提出證券發行申請。
A．6
B．12
C．3
D．24
12．配股一般采取的發行方式為（　　）。
A．網下網上同時累計投標詢價
B．上網定價發行與網下配售相結合
C．上網定價發行
D．上網競價發行
13．上市公司新股發行議案經董事會表決通過后，應當在（　　）內報告證券交易所。
A．5個工作日
B．5日
C．2個工作日
D．2日
14．上市公司增發的保薦機構須在刊登招股意向書摘要的前（　　）17：00時前，向證券交易所提交相關文件。
A．2個工作日
B．1個工作日
C．1日
D．2日
15．上市公司增發新股過程中，發行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的（　　）將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網站上披露，并對其內容負責。
A．前2～5個工作日
B．次日
C．當日
D．前1日
16．上市公司發行新股時的招股說明書中，關于上市公司歷次募集資金運用的披露說法錯誤的是（　　）。
A．發行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論
B．發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況，項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因
C．發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明
D．發行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況