1、【答案】ACD
【解析】上市公司存在下列任何一種情形的，都不得公開發行證券：①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；②擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正；③上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責；④上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查；⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
2．【答案】ABD
【解析】向原股東配股的特別規定：①擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30％；②控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量；③采用《證券法》規定的代銷方式發行。控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70％的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
3．【答案】ACD
【解析】上市公司發行新股的申請程序：①聘請保薦機構(主承銷商)；②董事會作出決議；③股東大會批準；④編制和提交申請文件；⑤重大事項的持續關注。
4．【答案】ABCD
【解析】上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷；非公開發行股票，如發行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。上市公司申請公開發行證券或者非公開發行新股，應當由保薦機構保薦，并向中國證監會申報。股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東需要回避。
5．【答案】ABCD
【解析】上市公司申請發行新股時，股東大會須就本次發行證券的種類和數量、發行方式、發行對象及向原股東配售的安排、定價方式或價格區間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權、其他必須明確的事項進行逐項表決。
6．【答案】BC
【解析】發行新股時，上市公司董事會依法進行決議：新股發行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。
7．【答案】BD
【解析】發行審核委員會審核上市公司發行新股申請時，可視情況選擇普通程序或特別程序。即發審委會議審核上市公司公開發行股票申請，適用普通程序。發審委會議審核上市公司非公開發行股票申請，適用特別程序。
8．【答案】ABC
【解析】上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷；非公開發行股票，發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。增發的發行方式一般包括：①網上定價發行與網下詢價配售相結合；②網下網上同時定價發行；③中國證監會認可的其他形式。
9．【答案】BD
【解析】網下網上同時定價發行方式是發行人和主承銷商按照“發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價”的原則確定增發價格，網下對機構投資者與網上對公眾投資者同時公開發行。
10．【答案】AC
【解析】有關上市公司發行新股申請過程中的信息披露，中國證監會于2006年5月6日發布的《上市公司證券發行管理辦法》規定：①證券發行議案經董事會表決通過后，應在2個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產或者股權的，應當在公告召開股東大會通知的同時，披露該資產或者股權的基本情況、交易價格、定價依據以及是否與公司股東或其他關聯人存在利害關系。股東大會通過本次發行議案之日起2個工作日內，上市公司應當公布股東大會決議。②上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的下列決定后，應當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查；第二，不予核準或者予以核準。③上市公司決定撤回證券發行申請的，應當在撤回申請文件的次一工作日予以公告。
11．【答案】ABCD
【解析】增發新股過程中的信息披露，是指發行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監會指定報刊向社會公眾發布的有關發行、定價及上市情況的各項公告。一般情況下包括《招股意向書》、《網上、網下發行公告》、《網上路演公告》、《提示性公告》、《發行結果公告》以及《上市公告書》等。
12．【答案】ABCD
【解析】上市公司在公開發行證券前的2。5個工作日內，應當將經中國證監會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其全文刊登在中國證監會指定的互聯網網站，置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。上市公司在非公開發行新股后，應當將發行情況報告書刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發行情況公告書刊登于其他網站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間。因此ABCD選項均為正確答案。
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