1．上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
B．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在履行向投資者作出的公開承諾的行為
C．擅自改變前次公開發(fā)行證券籌集資金的用途而未作糾正
D．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
2．下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有（ ）。
A．控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
B．擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30％
C．采用代銷或包銷方式發(fā)行
D．代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70％的，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東
3．上市公司發(fā)行新股，需要履行的程序包括（ ）。
A．董事會批準
B．上市公司所屬證監(jiān)局的批準
C．股東大會批準
D．保薦機構(gòu)保薦
4．下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請程序的說法正確的是（ ）。
A．股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
B．上市公司非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售
C．上市公司申請公開發(fā)行新股，應(yīng)當由保薦機構(gòu)保薦，并向中國證監(jiān)會申報
D．向關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當回避
5．上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應(yīng)就（ ）逐項表決。
A．決議的有效期
B．發(fā)行對象
C．發(fā)行種類和數(shù)量
D．募集資金用途
6．上市公司申請發(fā)行新股時，董事會應(yīng)依法就（ ）做出決議。
A．首次募集資金使用的報告
B．本次募集資金使用的可行性報告
C．新股發(fā)行的方案
D．新股發(fā)行的時間
7．發(fā)審委審核上市公司發(fā)行新股時，可以視情況采用（ ）。
A．特殊程序
B．普通程序
C．一般程序
D．特別程序
8．下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有（ ）。
A．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式
B．上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合的方式
C．上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當由證券公司承銷
D．上市公司非公開發(fā)行的股票，應(yīng)當由上市公司自行銷售
9．上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行時，定價原則為（ ）
A．發(fā)行價格不低于公告招股意向書前30個交易日均價
B．發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易日均價
C．發(fā)行價格不低于公告招股意向書前5個交易日均價
D．發(fā)行價格不低于公告招股意向書前1個交易日均價
10．下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有（ ）
A．股東大會通過本次發(fā)行議案之日起2個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當公布股東大會決議
B．上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準決定后，應(yīng)當在2個工作日內(nèi)予以公告
C．證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在2個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知
D．上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應(yīng)當在撤回申請文件的2個工作日內(nèi)予以公告
11．上市公司增發(fā)新股過程中的信息披露包括（ ）。
A．上市公告
B．路演公告
C．發(fā)行公告
D．招股意向書
12．下列關(guān)于上市公司發(fā)行的新股信息披露的一般要求的陳述，正確的有（ ）。
A．上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當將發(fā)行情況報告書刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾閱讀
B．上市公司在公開發(fā)行證券前的2～5個工作日內(nèi)，應(yīng)當將經(jīng)中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊
C．上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當將發(fā)行情況報告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊
D．上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間
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