1．【答案】B
【解析】上市公司公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。
2．【答案】A
【解析】不得公開發(fā)行的情形。上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；②擅A改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
3．【答案】B
【解析】上市公司配股時，其控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。因此此題答案錯誤。
4．【答案】B
【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱的“定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價”的計(jì)算公式為：定價基準(zhǔn)13前20個交易日股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額／定價基準(zhǔn)日前20+交易日股票交易總量。
5．【答案】B
【解析】上市公司公開發(fā)行股票，由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
6．【答案】B
【解析】主板和中小板上市公司發(fā)行新股的，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度。
7．【答案】A
【解析】納入發(fā)行申請文件原件的文件，都應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
8．【答案】B
【解析】擬發(fā)行新股的上市公司在發(fā)審會封卷后至刊登募集說明書期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項(xiàng)臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)、律師應(yīng)在5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見以及修改后的募集說明書；
9．【答案】B
【解析】招股說明書或者招股意向書刊登后到獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補(bǔ)充公告。
10．【答案】B
【解析】中國證監(jiān)會自受理申請文件到做出決定的期限是3個月，發(fā)行人根據(jù)要求需補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計(jì)算在內(nèi)。
11．【答案】B
【解析】上市公司增發(fā)可以使用對網(wǎng)上向公眾投資者定價發(fā)行和對網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式，即網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的發(fā)行方式。這種方式是網(wǎng)下通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價確定發(fā)行價格配售，同時網(wǎng)上對公眾投資者定價發(fā)行。
12．【答案】B
【解析】配股的含義：向原股東配售股份，一般采取網(wǎng)上定價發(fā)行的方式。
13．【答案】B
【解析】申請過程的信息披露中，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的以下決定：①不予受理或者終止審查；②不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。
14．【答案】A
【解析】上市公司發(fā)行新股時的招股說明書的編制和披露的要求請參閱《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》，其大部分內(nèi)容與首次公開發(fā)行時編制招股說明書的要求一致，更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況。
15．【答案】B
【解析】上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。因此此題說法錯誤。
添加微信號：pumpkin233233
掃一掃，獲取證券最新報考！
考前推薦：考試難度分析 學(xué)習(xí)秘籍 各題型答題技巧 機(jī)考怎么出題 赴考指南
