1．下列關于影響國債銷售價格的因素的說法正確的是（ ）。
A．如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行
B．國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發行人的結算價格，反之，就有可能發生虧損
C．降低銷售價格，承銷商的分銷過程會縮短，資金的回收速度會加快，承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本，提高收益
D．市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間；市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間
2．一般來說商業銀行發行金融債券應具備以下哪些條件?（ ）
A．最近3年連續盈利
B．貸款損失準備計提充足
C．核心資本充足率不低于8％
D．最近3年沒有重大違法、違規行為
3．企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件有（ ）。
A．風險監管指標符合監管機構的有關規定
B．資本充足率不低于8％
C．最近三年沒有重大違法、違規行為
D．具有良好的公司治理機制
4．下列有關商業銀行發行次級債務的表述，正確的有（ ）。
A．商業銀行投資購買單一銀行發行長期次級債務總額不得超過自身核心資本的15％
B．商業銀行發行次級債券應聘請債券評級機構進行信用評級
C．全國性商業銀行發行長期次級債務額度不得超過核心資本的20％
D．商業銀行發行次級債務，在中國銀監會已批準的累積額度內，商業銀行原則上可以自行循環發行
5．在我國內地，次級定期債券計入商業銀行附屬資本的條件有（ ）。
A．不得以銀行資產為抵債或質押
B．不得超過商業銀行核心資本的50％
C．發行必須采取公開發行的方式
D．發行主體必須是商業銀行
6．下列關于保險公司次級定期債務的陳述，正確的是（ ）。
A．期限在5年以上(不含5年)
B．定向募集
C．本金和利息的清償順序先于保單責任和其他負債
D．本金和利息的清償順序先于保險公司股權資本
7．下列有關企業債券的表述，正確的有（ ）。
A．中央企業通過國家行業主管部門直接向國家發改委申請，地方企業發行債券通過省級發改委向國家發改委申報’
B．若募集資金投向為固定資產基建投資，發債規模不得超過投資總額的60％
C．國家發改委核準通過并經中國人民銀行和中國證監會會簽，中國人民銀行主要是核準利率，中國證監會對證券公司類承銷商進行資格認證和發行與兌付的風險評估
D．募集的資金用于補充營運資金的，不得超過發債額的30％
8．公司債券的發行人應當召開債券持有人會議的情形有（ ）。
A．保證人擔保物發生重大變化
B．擬變更債券受托管理人
C．公司發生合并
D．擬變更債券募集說明書的約定
9．根據規定，中國證監會對公司債券發行的監管對象包括（ ）。
A．受托管理人
B．保薦機構
C．資信評級機構
D．發行人
10．發行公司債券的，符合以下（ ）條件，才可以通過證券交易所集中競價系統、大宗交易系統和固定收益證券綜合電子平臺進行交易。
A．發行人的評級不低于AA
B．債券的期限為1年以上
C．債券上市前，發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1．5倍
D．債券上市前，發行人最近1期末的凈資產不低于10億元人民幣
11．公司債券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，證券交易所可決定暫停其公司債券上市交易。
A．公司有重大違法行為
B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．未按照公司債券募集辦法履行義務
D．公司最近1年虧損的
12．發行人應在短期融資券發行前通過中國貨幣網和中國債券信息網公布當期發行文件，所披露的文件包括（ ）。
A．企業最近3年經審計的財務報告和最近1期會計報表
B．信用評級報告及跟蹤評級安排
C．短期融資券募集說明書
D．法律意見書
13．中小非金融企業集合票據發行主體的組織形式包括（ ）。
A．股份有限公司
B．有限責任公司
C．合伙制企業
D．個體戶
14．中小非金融企業集合票據發行時必須披露的信息包括（ ）。
A．資金用途
B．盈利預測
C．集合票據債項評級
D．償債保障措施
15．下列屬于證券公司定向發行債券要求的有（ ）。
A．最近1期末經審計的凈資產不低于10億元
B．最近1年盈利
C．各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定
D．最近2年未發生重大違法違規行為
16．證券公司發行債券，符合下列（ ）條件的，發行人可免于信用評級、提供擔保和聘請債權代理人。
A．期限不超過3年
B．屬于定向發行
C．全部債券只能通過協議轉讓的方式進行轉讓
D．擬認購人書面同意
17．下列有關證券公司債券擔保的表述中，正確的有（ ）。
A．為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B．為債券提供質押的，質押的財產應當由具備資格的資產評估機構進行評估
C．除非豁免，發行人應當為債券提供擔保
D．定向發行債券的擔保金額必須不少于債券本金總額的50％
18．證券公司發行債券、股東(大)會作出專項決議的事項有（ ）。
A．發行方式
B．募集資金的用途
C．合格投資者
D．發行規模，利率
19．下列關于證券公司債券上市與交易的表述，正確的是（ ）。
A．公開發行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易
B．債券已獲準發行，實際發行債券的面值總額不少于5000萬元
C．證券公司債券只能由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算
D．上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易，由發行人辦理兌付事宜
20．下列關于資產支持證券的表述正確的是（ ）。
A．受托機構應在資產支持證券發行前的第5個工作日，向投資者披露發行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單
B．受托機構應在每期資產支持證券發行結束的當日或次1_q2作日公布資產支持證券發行情況
C．分期發行資產支持證券的，在每期資產支持證券發行前5個工作日，受托機構應將最終的發行說明書、評級報告及所有最終的相關法律文件報中國人民銀行備案
D．資產支持證券的發行可采取一次性足額發行或限額內分期發行的方式
21．國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應具備的條件有（ ）。
A．財務穩健，資信良好，經在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上
B．已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在10億美元以上
C．所募集資金用于向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款或提供股本資金，投資項目符合中國國家產業政策、利用外資政策和同定資產投資管理規定
D．近3年連續盈利
添加微信號：pumpkin233233
掃一掃，獲取證券最新報考！
考前推薦：考試難度分析 學習秘籍 各題型答題技巧 機考怎么出題 赴考指南
考試技巧：證券從業資格考試短期提分的終極武器│證券從業資格考試備考沖刺作戰全攻略
互動平臺【微信公眾號：zq_233 ｜QQ群號：196026188｜233網校APP下載】
