2021年10月證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》真題沖刺練習(xí)三
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證券公司的個(gè)人客戶的需求主要是()
A.投資性需求
B.消費(fèi)性需求
C.經(jīng)營(yíng)性需求
D.儲(chǔ)蓄性需求
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律。行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的,國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管措施,下列屬于相關(guān)監(jiān)管措施的有()
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.處以罰款
Ⅳ.責(zé)令處分有關(guān)人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)()
Ⅰ.忠實(shí)客戶利益,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益
Ⅱ.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
Ⅲ.與客戶簽定證券投資顧問服務(wù)協(xié)議
Ⅳ.優(yōu)先維護(hù)特定客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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