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2021年10月證券考試《投資顧問》真題沖刺練習(xí)三

來源:233網(wǎng)校 2021-10-13 00:00:01

2021年10月證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》真題沖刺練習(xí)三

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證券公司的個(gè)人客戶的需求主要是()

A.投資性需求

B.消費(fèi)性需求

C.經(jīng)營(yíng)性需求

D.儲(chǔ)蓄性需求

參考答案:A
參考解析:證券公司的個(gè)人客戶的需求主要是投資性需求。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律。行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的,國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管措施,下列屬于相關(guān)監(jiān)管措施的有()

Ⅰ.監(jiān)管談話

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.處以罰款

Ⅳ.責(zé)令處分有關(guān)人員

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條的規(guī)定:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)()

Ⅰ.忠實(shí)客戶利益,切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益

Ⅱ.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)

Ⅲ.與客戶簽定證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

Ⅳ.優(yōu)先維護(hù)特定客戶利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D
參考解析:證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益,不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

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