2021年10月證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題沖刺練習三
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證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律。行政法規和相關規定的，國證監會及其派出機構可以采取監管措施，下列屬于相關監管措施的有（）
Ⅰ.監管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.處以罰款
Ⅳ.責令處分有關人員
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《證券投資顧問業務暫行規定》第二十三條的規定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業務時應當（）
Ⅰ.忠實客戶利益，切實維護客戶合法權益
Ⅱ.遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
Ⅲ.與客戶簽定證券投資顧問服務協議
Ⅳ.優先維護特定客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
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