2021年10月證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》真題沖刺練習四
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某公司2017年一季度產(chǎn)品生產(chǎn)量預算為1200件,單位產(chǎn)品材料用量為3千克/件,期初材料庫存量800千克,一季度還要根據(jù)二季度生產(chǎn)耗用材料的10%安排季末存量,預計二季度生產(chǎn)耗用6000千克材料,材料采購價格預計為12元/千克,則該企業(yè)一季度材料采購的金額為()元。
A.26400
B.60000
C.45600
D.40800
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)時,應當遵循誠實信用原則,下列行為中違背上述原則的有()
Ⅰ.在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中,對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行夸大宜傳
Ⅱ.在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中,客觀介紹服務(wù)能力和過往業(yè)績
Ⅲ.提供虛假、不實、誤導性的信息,誘導客戶進行不必要的證券買賣
Ⅳ.基于合理依據(jù)向客戶提供投資建議,并提示潛在的投資風險
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司正在探索形成的證券投資顧問服務(wù)收費模式有()
Ⅰ.技照服務(wù)期限收取固定顧問服務(wù)費用
Ⅱ.在服務(wù)期內(nèi)按客戶資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取顧問服務(wù)費用
Ⅲ.在服務(wù)期內(nèi)按客戶資產(chǎn)增值的部分提取一定比例的業(yè)績報酬
Ⅳ.以差別傭金方式收取顧問服務(wù)費用
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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