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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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投資者進行債券投資時，可以根據市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略，()。
A. 當投資者認為市場效率較強時，可采取指數化的投資策略
B. 當投資者認為市場效率較強，而自身對未來現金流有特殊需求時，可采取積極的投資策略
C. 當投資者對未來的現金流量有著特殊需求時，可采取免疫和現金流配比策略
D. 當投資者觀察到市場存在較高的收益級差和較短的過渡期時，可采用債券互換策略
投資者需要根據市場的實際情況與自身需求來確定各種債券投資組合管理策略:
①經過對市場的有效性進行研究，如果投資者認為市場效率較強時，可釆取指數化的投資策略，B錯誤。②當投資者對未來的現金流量有著特殊的需求時，可采用免疫和現金流匹配策略;③當投資者認為市場效率較低，而自身對未來現金流沒有特殊需求時，可釆取積極的投資策略(包括債券互換等)。一般而言只有在存在較高的收益級差和較短的過渡期時，債券投資者才會進行互換操作。收益級差越大，過渡期越短，投資者從債券互換中獲得的收益率就越高。
按照理財規劃需要對客戶信息進行分類,可分為()
A. 基本信息
B. 財務信息
C. 個人興趣及人生規劃和目標
D. 誠信信息
按照理財規劃需要對客戶信息進行分類，可分為基本信息;財務信息;個人興趣及人生規劃和目標。
下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有(??)。
A. 期權合約
B. OTC交易的衍生工具
C. 期貨合約
D. 股票期權產品
交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。
