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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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買賣雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產(或金融變量)的金融衍生工具是指( )。
A. 金融期權
B. 金融遠期合約
C. 信用衍生工具
D. 金融期貨
參考答案：B
參考解析：
金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格(稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。金融遠期合約規定了將來交割的資產、交割的日期、交割的價格和數量，合約條款根據雙方需求協商確定。
證券組合的實際平均收益與無風險收益率的差值除以組合的標準差被定義為(??)。
A. 夏普指數
B. 人氣指數
C. 特雷諾指數
D. 詹森指數
參考答案：A
參考解析：
夏普指數是1966年由夏普提出的，它以資本市場線為基準，指數值等于證券組合的風險溢價除以標準差。
下列關于證券投資顧問業務的說法中，錯誤的是( )。
A. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據
B. 證券研究報告是證券投資顧問服務的重要基礎
C. 根據美國法律，是否約定收取投資顧問報酬，是投資顧問業務與證券經紀業務的區別之一
D. 證券投資顧問的服務對象僅限于機構投資者
參考答案：D
參考解析：
證券投資顧問一般服務于普通投資者，強調針對客戶類型、風險偏好等提供適當的服務。
