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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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下列投資策略中，屬于戰略性投資策略的有(??)。
A. 事件驅動型策略
B. 買入持有策略
C. 投資組合保險策略
D. 固定比例策略
戰略性投資策略也稱長期資產配置策略，是指著眼較長投資期限，追求收益與風險最佳匹配的投資策略。常見的長期投資策略包括：買入持有策略;固定比例策略;投資組合保險策略。
總體而言，投資者進行投資的主要目的包括(??)。
A. 本金保障
B. 資本增值
C. 經常性收益
D. 評估收益
總體而言，投資者進行投資主要出于以下幾個目的：本金保障、資本增值、經常性收益。
債券掉換的方法包括(??)。
A. 替代掉換
B. 市場內部價差掉換
C. 利率預期掉換
D. 純收益率掉換
債券掉換的目的是用定價過低的債券來替換定價過高的債券，或是用收益率高的債券替換收益率較低的債券。債券掉換方法大體有以下類型：替代掉換;市場內部價差掉換;利率預期掉換;純收益率掉換。
下列各項中，屬于資本資產定價模型假設條件的有(??)。
A. 投資者厭惡風險
B. 證券收益由歷史收益和標準差刻畫
C. 證券無限可分
D. 稅收和交易費用均忽略不計
資本資產定價模型是建立在若干假設條件基礎上的。這些假設條件可概括為如下三項假設：(1)投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平，并按照投資者共同偏好規則選擇最優證券組合。(2)投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期。(3)資本市場沒有摩擦。所謂摩擦，是指市場對資本和信息自由流動的阻礙。因此，該假設意味著，在分析問題的過程中，不考慮交易成本和對紅利、股息及資本利得的征稅，信息在市場中自由流動，任何證券的交易單位都是無限可分的，市場只有一個無風險借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制。
下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有(??)。
A. 期權合約
B. OTC交易的衍生工具
C. 期貨合約
D. 股票期權產品
交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。
