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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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了解客戶的基本信息是提供針對性投資理財建議的基礎和保證，以下屬于客戶基本信息的有(??)。
A. 婚姻狀況
B. 重要的家庭和社會關系
C. 工作單位與職務
D. 個人興趣愛好和志向
客戶的基本信息大體包括客戶的姓名、年齡、聯系方式、工作單位與職務、國籍、婚姻狀況、健康狀況，以及重要的家庭、社會關系信息(包括需要供養父母、子女信息)。Ⅳ項屬于客戶的個人興趣及人生規劃和目標方面的信息，不屬于客戶基本信息。
風險偏好屬于非常保守型的客戶往往會選擇(??)等產品。
A. 債券型基金
B. 存款
C. 保本型理財產品
D. 股票型基金
保守型客戶往往對于投資風險的承受能力很低，選擇一項產品或投資工具首要考慮是否能夠保本，然后才考慮追求收益。因此，這類客戶往往選擇國債、存款、保本型理財產品、貨幣與債券型基金等低風險、低收益的產品。
一般而言，客戶的風險特征是進行理財顧問服務要考慮的重要因素之一，主要由(??)等構成。
A. 風險偏好
B. 風險認知度
C. 個人性格
D. 實際風險承受能力
客戶的風險特征由以下三個方面構成：①風險偏好，反映客戶主觀上對風險的態度;②風險認知度，反映客戶主觀上對風險的基本度量;③實際風險承受能力，反映風險客觀上對客戶的影響程度。
一般而言，資本資產定價模型的應用領域包括( )。
A. 資產估值
B. 風險控制
C. 資源配置
D. 預測股票市場的變動趨勢
一般而言，資本資產定價模型的應用領域包括資產估值和資源配置。
如果股票市場是一個有效的市場，那么股票市場上( )。
A. 存在價值低估的股票
B. 不存在價值低估的股票
C. 不存在價值高估的股票
D. 存在價值高估的股票
在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據已知信息獲利。如果證券市場是一個完全有效的市場，那么任何人無論通過何種途徑都無法獲得超過市場的回報。
