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2023年證券專項(xiàng)《證券投資顧問(wèn)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司應(yīng)至少(??)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
A. 每年
B. 每季度
C. 每月
D. 每半年
根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
第二十三條，證券公司應(yīng)至少每半年開展一次流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試，分析其承受短期和中長(zhǎng)期壓力情景的能力。在壓力情景下證券公司滿足流動(dòng)性需求并持續(xù)經(jīng)營(yíng)的最短期限不少于30天。
(注意題干問(wèn)的是對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行評(píng)估，不是問(wèn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。所以應(yīng)該是每年而不是每半年。)
()是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，從而判斷買進(jìn)或賣出股票。
A. 簡(jiǎn)單過(guò)濾規(guī)則
B. 移動(dòng)平均法
C. 上漲和下跌線
D. 相對(duì)強(qiáng)弱理論
簡(jiǎn)單過(guò)濾規(guī)則是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入股票，如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。
一家日本出口商向美國(guó)進(jìn)口商出口了一批貨物，預(yù)計(jì)3個(gè)月后收到1000萬(wàn)美元的貨款，假如當(dāng)前匯率為1美元=93日元，商業(yè)銀行的研究部門預(yù)計(jì)3個(gè)月后日元可能會(huì)升值到1美元=90日元，因此建議該日本出口商(??)，以對(duì)沖匯率變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
A. 在93價(jià)位建立日元/美元的貨幣期貨的多頭頭寸
B. 在90價(jià)位建立日元/美元的貨幣期貨的多頭頭寸
C. 在93價(jià)位建立日元/美元的貨幣期貨的空頭頭寸
D. 在90價(jià)位建立日元/美元的貨幣期貨的空頭頭寸
由題意知，為了避免3個(gè)月后美元貶值的風(fēng)險(xiǎn)，該日本出口商需要在93價(jià)位建立一個(gè)貨幣期貨的多頭頭寸，這樣便能保證其3個(gè)月后用收到的1000萬(wàn)美元按1美元=93日元的匯率買入日元，從而避免了匯率變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
( )通過(guò)代理變量的預(yù)示作用選擇未來(lái)表現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)的行業(yè)進(jìn)行投資。
A. 主動(dòng)輪動(dòng)
B. 強(qiáng)勢(shì)輪動(dòng)
C. 被動(dòng)輪動(dòng)
D. 弱勢(shì)輪動(dòng)
輪動(dòng)投資策略包括主動(dòng)輪動(dòng)和被動(dòng)輪動(dòng)。從行業(yè)輪動(dòng)角度，主動(dòng)輪動(dòng)是指通過(guò)代理變量的預(yù)示作用選擇未來(lái)表現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)的行業(yè)進(jìn)行投資;被動(dòng)輪動(dòng)則是在輪動(dòng)趨勢(shì)確立后進(jìn)行相關(guān)行業(yè)的投資。
在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，處以( )的罰款。
A. 五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
B. 二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下
C. 五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
D. 三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
《證券法》第五十六條?禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)。 禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。 各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百九十三條?違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。 違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。 傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行( )的指數(shù)。
A. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
B. 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
C. 資產(chǎn)評(píng)價(jià)
D. 負(fù)債評(píng)價(jià)
股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的指數(shù)。比如，增長(zhǎng)類股票和非增長(zhǎng)類股票的基本特點(diǎn)有很大的不同，因而專門投資于增長(zhǎng)類或收益類股票的經(jīng)理業(yè)績(jī)很大程度上取決于所選取股票類型的發(fā)展趨勢(shì)。由此引入了風(fēng)格指數(shù)的概念作為評(píng)價(jià)投資管理人業(yè)績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)。
