宏觀經濟分析主要探討各經濟指標和經濟政策對證券價格的影響。經濟指標分為三類：①先行性指標，這類指標可以對將來的經濟狀況提供預示性的信息，如利率水平、貨幣供給、消費者預期、主要生產資料價格、企業投資規模等;②同步性指標，這類指標的變化基本上與總體經濟活動的轉變同步，如個人收入、企業工資支出、GDP、社會商品銷售額等;③滯后性指標，這類指標的變化一般滯后于國民經濟的變化，如失業率、庫存量、銀行未收回貸款規模等。

產出增長率在成長期較高，在成熟期以后降低，經驗數據一般以15%為界。到了衰退階段，行業處于低速運行狀態，有時甚至處于負增長狀態。

根據《發布證券研究報告暫行規定》第十四條，證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益。

客戶的財務信息包括客戶家庭的收支與資產負債狀況，以及相關的財務安排(包括儲蓄、投資、保險賬戶情況等)。AD兩項屬于客戶的基本信息，C項屬于個人興趣及人生規劃和目標。

開戶，通常是與客戶的首次接觸，也是了解客戶、收集信息的最好時機。在填寫開戶資料時，可以獲得客戶姓名、性別、證件信息、出生日期、聯系地址、電話號碼等最基礎的信息。

基本分析法的優點主要是能夠從經濟和金融層面揭示證券價格決定的基本因素及這些因素對價格的影響方式和影響程度。缺點主要是對基本面數據的真實性、完整性具有較強依賴，短期價格走勢的預測能力較弱。