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2023年證券專項(xiàng)《證券投資顧問(wèn)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)收費(fèi)環(huán)節(jié)的說(shuō)法不正確的是( )
A. 證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取
B. 可以按照服務(wù)期限，客戶資產(chǎn)規(guī)模收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
C. 不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
D. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費(fèi)方式
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)必須取得( )業(yè)務(wù)資格。
A. 證券投資咨詢
B. 證券自營(yíng)
C. 投資銀行
D. 證券資產(chǎn)管理
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。
從個(gè)人理財(cái)生命周期的角度看，既要通過(guò)提高勞動(dòng)收入積累盡可能多的財(cái)富，也要善用投資工具創(chuàng)造更多財(cái)富，既要償清各種中長(zhǎng)期債務(wù)，又要為未來(lái)儲(chǔ)備財(cái)富，屬于( )。
A. 穩(wěn)定期
B. 維持期
C. 退休期
D. 高原期
維持期(45～54歲)是事業(yè)發(fā)展的黃金時(shí)期，收入和財(cái)富積累都處于人生的最佳時(shí)期，更是財(cái)務(wù)規(guī)劃的關(guān)鍵時(shí)期。要準(zhǔn)備子女的教育費(fèi)用、父母的贍養(yǎng)費(fèi)用以及自己的退休養(yǎng)老費(fèi)用，同時(shí)還需要徹底還清各種中長(zhǎng)期債務(wù)。
下列各項(xiàng)中，不屬于時(shí)間價(jià)值基本參數(shù)的是( )。
A. β系數(shù)
B. 時(shí)間
C. 市場(chǎng)利率
D. 通貨膨脹率
時(shí)間價(jià)值的基本參數(shù)包括：①現(xiàn)值，即貨幣現(xiàn)在的價(jià)值，一般是指期初價(jià)值;②終值，即貨幣在未來(lái)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的價(jià)值，一般指期末價(jià)值;③時(shí)間，是貨幣價(jià)值的參照系數(shù);④利率(或通貨膨脹率)，是影響金錢時(shí)間價(jià)值程度的波動(dòng)要素。
根據(jù)組合投資理論，在市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，單個(gè)證券或組合的收益E(r)和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)盧之間呈線性關(guān)系，反映這種線性關(guān)系的在E(r)為縱坐標(biāo)、β為橫坐標(biāo)的平面坐標(biāo)系中的直線被稱為( )。
A. 壓力線
B. 證券市場(chǎng)線
C. 支持線
D. 資本市場(chǎng)線
無(wú)論單個(gè)證券還是證券組合，均可將其β系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的合理測(cè)定，其期望收益與由β系數(shù)測(cè)定的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之間存在線性關(guān)系。這個(gè)關(guān)系在以E(r)為縱坐標(biāo)、β為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中代表一條直線，這條直線被稱為證券市場(chǎng)線。
