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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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設計市場風險限額體系時應綜合考慮的因素包括( )。
A. 自身業務性質、規模和復雜程度
B. 內部控制水平
C. 壓力測試結果
D. 能夠承擔的市場風險水平
除A、B、C、D四項外，金融機構在設計限額體系時應當綜合考慮的因素還包括：①工作人員的專業水平和經驗;②業務經營部門的既往業績;③資本實力;④外部市場的發展變化情況等;⑤定價、估值和市場風險計量系統。
個人風險承受能力常用的評估方法主要包括()。
A. 投資組合分析法
B. 定性分析方法與定量分析方法結合
C. 客戶投資目標
D. 概率與收益的權衡
風險承受能力常見的評估方法有：
①定性分析方法和定量分析方法相結合;
②客戶投資目標;
③對投資產品的偏好;
④概率和收益的權衡。
關于客戶的財務信息，下列說法正確的是()。
A. 客戶財務信息包括客戶的社會地位、年齡、投資偏好等
B. 客戶財務信息指客戶當前的收支狀況、財務安排等
C. 客戶財務信息是制定個人財務規劃的基礎和根據
D. 客戶財務信息不僅包含個人當前的財務狀況，還包括其未來發展趨勢
客戶的財務信息，是指客戶家庭的收支與資產負債狀況，以及相關的財務安排 (包括儲蓄、投資、保險賬戶情況等)。A項屬于非財務信息。
投資者進行債券投資時，可以根據市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略，()。
A. 當投資者認為市場效率較強時，可采取指數化的投資策略
B. 當投資者認為市場效率較強，而自身對未來現金流有特殊需求時，可采取積極的投資策略
C. 當投資者對未來的現金流量有著特殊需求時，可采取免疫和現金流配比策略
D. 當投資者觀察到市場存在較高的收益級差和較短的過渡期時，可采用債券互換策略
投資者需要根據市場的實際情況與自身需求來確定各種債券投資組合管理策略:
①經過對市場的有效性進行研究，如果投資者認為市場效率較強時，可釆取指數化的投資策略，B錯誤。②當投資者對未來的現金流量有著特殊的需求時，可采用免疫和現金流匹配策略;③當投資者認為市場效率較低，而自身對未來現金流沒有特殊需求時，可釆取積極的投資策略(包括債券互換等)。一般而言只有在存在較高的收益級差和較短的過渡期時，債券投資者才會進行互換操作。收益級差越大，過渡期越短，投資者從債券互換中獲得的收益率就越高。
證券服務機構制作、出具的文件有()，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
A. 虛假記載
B. 誤導陳述性
C. 對業績進行預測
D. 重大遺漏
證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
