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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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下列關于證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務的說法中，正確的有()。
A. 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施
B. 證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認
C. 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項
D. 證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
常用的評估流動性風險的方法包括()。
A. 流動性缺口分析法
B. 現金流分析法
C. 久期分析法
D. 流動性比率法
評估流動性風險的方法很多，包括基于當前持有量進行的簡單計算和靜態模擬，以及高度復雜的模型。評估流動風險方法主要包括：(1)流動性比率法;(2)流動性缺口分析法;(3)現金流分析法;(4)久期分析法。
行業輪動介入時點的選擇時應注意(??)。
A. 牛市和熊市是四個周期和三個杠桿的博弈和互動
B. 有周期性就表明有可預測性
C. 有杠桿，股價的波動浮動通常會較為劇烈
D. 單純的行業輪動的時機選擇是較困難的，必須結合估值和品質綜合考量
選擇介入時點時應注意以下幾點：(1)牛市和熊市是四個周期和三個杠桿的博弈和互動;(2)有周期性就表明有可預測性;(3)認識四種周期的先后順序和相互間的作用之后，才能在牛熊更替中作出有預見性和前瞻性的判斷;(4)有杠桿，股價的波動浮動通常會較為劇烈;(5)當股市經過大跌而達到合理的估值水平之后，開始在資金面和政策面的推動下上漲，這時不應過多擔憂基本面;(6)單純的行業輪動的時機選擇是比較困難的，必須結合估值和品質綜合考量。
以下關于應急資金管理的說法，正確的有(??)。
A. 失業保障月數=存款、可變現資產或凈資產/月固定支出
B. 失業保障月數的指標越高，表示即時失業也暫時不會影響生活，可審慎地尋找下一個適當的工作
C. 最低標準的失業保障月數是一個月，能維持三個月的失業保障較為妥當
D. 應急資金管理應以現有資產狀況來衡量緊急預備金的應變能力
C項錯誤，失業保障月數的最低標準是三個月，失業保障能維持六個月較為妥當。
下列關于證券投資咨詢業務的說法中，正確的有()。
A. 證券公司的自營人員在離開原崗位后，可以在規定時間之后從事證券投資咨詢業務
B. 證券投資咨詢機構可以發布研究報告
C. 證券投資咨詢機構可以就同一證券在同一時間向不同類型客戶做方向不一致的建議
D. 證券投資咨詢機構或執業人員可以參加媒體舉辦的薦股“擂臺賽”
證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目;證券投資咨詢機構及其執業人員應防止和杜絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改。C、D錯誤。
