233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【題庫會員免費領】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
下列關于客戶風險承受能力的評估方法的說法正確的是( )。
A. 確定客戶風險承受能力評級，由低到高至少包括四級，并可根據實際情況進一步細分
B. 在客戶首次購買理財產品前不用進行風險承受能力評估
C. 定期或不定期地采用當面或網上銀行方式對客戶進行風險承受能力持續評估
D. 為私人銀行客戶和高資產凈值客戶提供理財產品銷售服務應當按照規定進行客戶風險承受能力評估
確定客戶風險承受能力評級，由低到高至少包括五級，并可根據實際情況進一步細分，A錯誤;在客戶首次購買理財產品前在銀行網點進行風險承受能力評估，B錯誤。
關于指數化的目標和動機，說法正確的是()。
A. 指數化的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數相同的收益
B. 經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好
C. 所收取的管理費用更低
D. 有助于基金發起人增強對基金經理的控制力
指數化的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數相同的收益;(A項正確)
指數化的動機：
(1)經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好;(B項正確)
(2)與積極型債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更低;(C項正確)
(3)選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力，因為指數化債券組合的業績不能明顯偏離其基準指數的表現。(D項正確)
( )是行業形成的基本保證。
A. 人們的物質文化需求
B. 高管人員的素質
C. 資本的支持
D. 資源的穩定供給
一個行業的萌芽和形成，最基本和最重要的條件是人們的物質文化需求。社會的物質文化需要是行業經濟活動的最基本動力。資本的支持與資源的穩定供給是行業形成的基本保證。
通過對客戶的現有投資組合進行分析，證券投資顧問需要明確( )。
A. 客戶現有投資組合中的資產配置情況
B. 客戶現有投資組合的突出特點
C. 對客戶現有投資組合進行評價
D. 根據宏觀經濟形勢和資本市場運行格局，提出投資規劃建議
通過對客戶的現有投資組合進行分析，證券投資顧問需要明確以下幾點：①明確客戶現有投資組合中的資產配置狀況;②注意客戶現有投資組合的突出特點;③根據經驗或者規律，對客戶現有投資組合情況做出評價。
影響證券市場供給的制度因素主要有( )。
A. 發行上市制度
B. 市場設立制度
C. 上市公司質量
D. 股權流通制度
上市公司的質量和數量是證券市場供給方的主要影響因素。其中，影響公司數量的因素主要包括：①宏觀經濟環境;②制度因素;③市場因素。而制度因素主要有發行上市制度、市場設立制度和股權流通制度三大因素。
