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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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根據以下材料，回答以下問題：
基金投資顧問業務是接受客戶委托，按照協議約定，以公募證券投資基金以及中國證監會認可的同類產品為標的，向客戶提供基金投資組合策略建議，代客戶作出具體基金品種、數量與買賣時機的決策，并代客戶執行申購、贖回等基金產品交易。
簡單說，基金投顧業務就是將基金投資交給專業的團隊來打理。
基金銷售機構申請從事基金投資顧問業務的，非貨幣基金保有量不低于( )億元。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
具備下列條件的機構，經中國證監會備案，可以從事基金投資顧問業務：
(1)具有資產管理、基金銷售等業務資格;
(2)有一定的市場競爭力和客戶基礎。證券公司、基金管理公司或其銷售子公司申請的，應具有較強的合規風控及投資者服務能力;基金銷售機構申請的，非貨幣基金保有量不低于100億元;
(3)合規記錄良好;
(4)具有高質量的基金產品研究團隊，與業務開展相匹配的投資顧問人員，以及與其擬從事業務相適應的信息技術能力;
(5)務方案完備，業務制度健全，能夠確保客戶利益優先原則，有效防范利益沖突和防控各類風險;
(6)支持業務開展的其他必要條件。
基金投資組合建議的標的應當為( )或經中國證監會認可的同類產品。
A. 私募基金產品
B. 公募基金產品
C. 封閉式基金產品
D. 開放式基金產品
基金投資組合策略建議的標的應當為公募基金產品或經中國證監會認可的同類產品。
試點機構應當使用統一模板與客戶簽訂基金投資顧問服務協議，服務協議不包括( )
A. 當事人的權利義務
B. 服務內容和方式
C. 收費標準
D. 預計收益
試點機構應當使用統一模板與客戶簽訂基金投資顧問服務協議。服務協議應當包括：當事人的權利義務、服務內容和方式、投資者適當性管理執行情況、基金投資顧問的職責和禁止行為、收費項目、收費標準和支付方式、信息披露的內容與方式、爭議或者糾紛解決方式、終止服務的方式等。
下列選項中，屬于試點機構應當對基金投資顧問業務實行留痕管理的環節有( )
A. 業務推廣
B. 客戶招攬
C. 了解客戶
D. 協議簽訂
試點機構應當對基金投資顧問業務各個環節實行留痕管理，包括∶業務推廣，客戶招攬，了解客戶，協議簽訂，基金產品盡職調查及評估，生成、提供、執行基金投資組合策略(含具體產品品種、數量的管理)，客戶回訪，投訴處理等。
對基金投資組合策略的具體產品品種、數量進行管理的人員應當具有(??)年以上證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經歷，且最近(??)年從事上述工作，并通過相關考試。
A. 1;2
B. 2;2
C. 3;1
D. 3;3
對基金投資組合策略的具體產品品種、數量進行管理的人員應當具有3年以上證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價或分析經歷，且最近1年從事上述工作，并通過相關考試。
