從業人員應通過所在機構進行登記，機構應自從業人員入職(含試用期)之日起7個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。登記信息完備的，協會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規定要求的，協會通知機構及時補正。

證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等，證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼信息，方便投資者查詢、監督。

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

證券投資顧問與證券分析師的區別主要體現在：(1)立場不同;(2)服務對象和內容不同;(3)服務對象有所不同;(4)市場影響有所不同。

證券投資顧問業務的基本原則是：①依法合規，證券公司從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和《證券投資顧問業務暫行規定》，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益;②誠實守信，證券公司及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務;③公平維護客戶利益，證券公司及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。