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2023年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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如果價格的變動呈“頭肩底”形，證券分析人員通常會認為( )。
A. 價格將反轉向下
B. 價格將反轉向上
C. 價格呈橫向盤整
D. 無法預測價格走勢
參考答案：B
參考解析：
頭肩底是頭肩頂的倒轉形態，是一個可靠的買進時機。這一形態的構成和分析方法，除了在成交量方面與頭肩頂有所區別外，其余與頭肩頂類同，只是方向正好相反，價格將反轉向上。
按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并( )。
A. 成立專門的委員會
B. 指定專門人員獨立實施
C. 指定多部門分別獨立實施
D. 指定多部門共同實施
參考答案：B
參考解析：
根據《證券投資顧問業務暫行規定》第二十一條，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施。
證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當( )，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
A. 提供投資顧問的服務能力和過往業績
B. 提示具體買賣時點
C. 不基于證券研究報告
D. 提示潛在的投資風險
參考答案：D
參考解析：
證券投資顧問向客戶提供的投資建議內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等，證券投資顧問的主要職責包括：證券投資顧問應當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
