向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有（），并向中國證券業協會登記注冊為投資顧問。
A、證券投資咨詢執業資格
B、證券分析師執業資格
C、投資顧問從業資格
D、CFA三級證書
參考答案：A
參考解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第7條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
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根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構的人員從事證券投資顧問業務時應當（）
Ⅰ忠實客戶利益，切實維護客戶合法權益
Ⅱ遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
Ⅲ與客戶簽訂證券投資顧問服務協議
Ⅳ優先維護特定客戶利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
證券公司正在探索形成的證券投資顧問服務收費模式有（）
Ⅰ按照服務期限收取固定顧問服務費用
Ⅱ在服務期內按客戶資產規模的一定比例收取顧問服務費用
Ⅲ在服務期內按客戶資產增值的部分提取一定比例的業績報酬
Ⅳ以差別傭金方式收取顧問服務費用
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
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