證券投資顧問可以通過公眾媒體，對（）
Ⅰ宏觀經濟發表評論意見
Ⅱ行業狀況發表評論意見
Ⅲ證券市場變動情況發表評論意見
Ⅳ具體證券作出買入、賣出或者持有的意見
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
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業務留痕是證券公司各項業務的基本要求，其作用包括（）
Ⅰ作為供客戶隨時查閱的資料
Ⅱ作為日后糾紛處理的證據
Ⅲ作為證券投資顧問業績考核的依據
Ⅳ公司管理規范、檔案管理的要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：對證券投資顧問業務各環節留痕管理的作用：業務留痕可作為投資顧問業績考核的依據。業務留痕可作為日后糾紛的證據。業務留痕是公司規范管理、檔案管理的要求。
根據《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，證券公司、證券投資咨南機構應當對證券投資顧問（）等環節實行留痕管理。
Ⅰ服務提供
Ⅱ客戶回訪和投訴處理
Ⅲ業務推廣
Ⅳ協議簽訂
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
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