證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的（）。
Ⅰ文化水平
Ⅱ職業操守
Ⅲ合規意識
Ⅳ專業服務能力
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第29條：證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業操守（II項正確）、合規意識（III項正確）和專業服務能力（IV正確）。
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申請取得證券投資咨詢從業資格，應當具備的條件包括（）。
Ⅰ未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重處罰
Ⅱ具有大學本科以上學歷
Ⅲ通過中國證監會統一組織的專業考試
Ⅳ有一年以上證券期貨或銀行、保險、信托等金融從業經驗
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：（一）具有中華人民共和國國籍；（二）具有完全民事行為能力；（三）品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；（四）未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰；（五）具有大學本科以上學歷；（六）證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷；（七）通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試；（八）中國證監會規定的其他條件。故Ⅳ項錯誤。
證券公司、證券投資咨詢機構應當按照（）原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排。
Ⅰ公平
Ⅱ公正
Ⅲ合理
Ⅳ自愿
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第23條：證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
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