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證券投資顧問業務章節真題精選八

來源:233網校 2022-03-29 00:00:00

證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當具有合理的依據包括()。

Ⅰ證券研究報告

Ⅱ新聞報道

Ⅲ上市公司董事會秘書的意見

Ⅳ基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:根據《證券投資顧問業務暫行規定》第16條:證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
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證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當具有合理的依據包括()。

Ⅰ證券研究報告

Ⅱ新聞報道

Ⅲ上市公司董事會秘書的意見

Ⅳ基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:根據《證券投資顧問業務暫行規定》第16條:證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體,客觀、專業、審慎地對()發表評論意見。

A、某上市公司

B、特定的指數期貨合約

C、宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況

D、特定的分級基金

參考答案:C
參考解析:證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體,客觀、專業、審慎的對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見。

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