證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年
A、5
B、10
C、1
D、3
參考答案：D
參考解析：證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。
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證券投資咨詢業務執業應遵循的十六字原則是（）。
A、獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平
B、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
C、科學嚴密、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
D、謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公開公平
參考答案：B
參考解析：證券投資咨詢行業執業應遵守十六字原則，即獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
《證券投資顧問業務風險揭示書》應以（）形式，由投資者簽收確認，并由證券公司、證券投資咨詢機構歸入證券投資顧問業務檔案保存。
A、書面或電子文件
B、書面
C、書面和電子文件
D、電子文件
參考答案：A
參考解析：根據《證券投資顧問業務風險揭示書必備條款》的規定，《證券投資顧問業務風險揭示書》應以書面或者電子文件形式，由投資者簽收確認，并由證券公司、證券投資咨詢機構歸入證券投資顧問業務檔案保存。
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