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證券投資顧問業務章節真題精選十

來源:233網校 2022-03-31 00:00:00

證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起()個工作日內,客戶可以書面通知方式提出解除協議。

A、5

B、3

C、10

D、7

參考答案:A
參考解析:根據《證券投資顧問業務暫行規定》第14條:證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起5個工作日內,客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時,證券投資顧問服務協議解除。
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根據《證券投資顧問業務暫行規定》的要求,證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于()年。

A、3

B、10

C、5

D、1

參考答案:C
參考解析:根據《證券投資顧問業務暫行規定》第28條,證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

證券公司提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問協議,并對協議實行()管理。

A、編號

B、分類

C、統一

D、保密

參考答案:A
參考解析:根據《證券投資顧問業務暫行規定》第14條:證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議,并對協議實行編號管理。

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