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證券法修訂版2020解讀:修訂內容和考點變化

來源:233網校 2020-03-05 14:48:00

12月28日,十三屆全國人大常委會第十五次會議表決通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》(下稱新證券法)。新證券法于2020年3月1日起正式施行。

新證券法分十四章共226條,從證券發行、證券交易、上市公司的收購、信息披露、投資者保護、證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任等方面進行了詳細規定。

與舊的證券法相比,新證券法在證券發行方面系統體現了注冊制相關內容,在投資者保護方面力度加強且創新了證券民事賠償訴訟制度,在法律責任方面全面加大證券領域違法處罰力度。

對證券從業考試的影響

證券業協會在3月的考試通知中明確規定:新修訂的《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行,考試大綱及教材中涉及證券法有關內容以新修訂版為準。

這次證券法的內容變動較多,那么實際上它對于每科的影響有多大呢?

對于不同的科目其影響是不同的。其中對于《證券市場基本法律法規》《金融市場基礎知識》和《投資銀行業務》這幾科的影響比較大。之后如果出教材,可能實際上的變動會比現在還要大。

科目影響
《證券市場基本法律法規》影響較大,第一章的證券法,第二章的投資者適當性,第四章證券市場典型違法違規行為以及各章節中涉及法律責任的部分。
《金融市場基礎知識》有一定影響,第三章中的證券業協會的職責,第四章股票發行和交易、第五章債券發行和交易等。
《證券投資顧問業務》基本無影響,投資者保護制度有所完善,但考試中影響小
《發布證券研究報告》無影響
《投資銀行業務》
保薦代表人
影響較大,無官方教材,但涉及業務監管、股權融資、債券融資和持續督導這幾塊的內容都會有影響。

尤其是考《投資銀行業務》的考生,這一科證券業協會沒有出過官方教材,只有考綱。這科對于法律法規這塊的變動又敏感,現在考試時間還沒確定,但通常考這科的考試備考都比較早,建議考生在備考期間可以將新證券法的內容多熟悉。后續可能還有很多相關的法律法規會根據新證券法的內容修改,要多關注這一塊的通知公告。

《證券市場基本法律法規》也是一樣,涉及到的不只是證券法的內容,還有公司法、合伙企業法、證券投資基金法、期貨交易管理條例和證券公司監督管理條例等等一系列的法規。這些法規、條例后續都有可能根據新證券法的內容進行修改。但是一般從業考試對于政策沒有投資銀行業務那么敏感,備考一般從業的考生可以將上面關于證券法修訂前后的詳細對比多看幾遍,或者也可以直接看233網校老師關于這一塊相關內容的視頻講解?點擊這里免費試聽新證券法考點>>

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