注冊安全工程師考試《安全生產管理知識》課堂筆記－第十六講職業(yè)健康安全管理體系 
 
第七章  職業(yè)健康安全管理體系 
第二節(jié)  職業(yè)健康安全管理體系建立的方法與步驟 
第三節(jié)  職業(yè)健康安全管理體系的審核與認證 
   大 
綱要求： 
   檢驗應考人員對職業(yè)健康安全管理體系的熟悉程度；對生產經營單位建立職業(yè)健康安全管理體系的方法與步驟的熟悉程度；對職業(yè)健康安全管理體系審核與認證程序的了解程度。 
本章大綱變化情況：與2004大綱要求相同 
    考試內容： 
   第二節(jié)  職業(yè)健康安全管理體系建立的方法與步驟 
   1．熟悉職業(yè)健康安全管理體系初始評審及體系策劃的內容； 
   2．了解職業(yè)健康安全管理體系文件的內容和結構。 
   第三節(jié)  職業(yè)健康安全管理體系的審核與認證 
   1．了解職業(yè)健康安全管理體系審核的類型； 
  2．了解職業(yè)健康安全管理體系認證的程序。 
本講大綱變化情況： 
1、更改：2004大綱“ 第二節(jié) 1．了解職業(yè)健康安全管理體系初始評審及體系策劃的內容；2．熟悉職業(yè)健康安全管理體系文件的內容和結構?！备臑?005大綱“ 第二節(jié) 1．熟悉職業(yè)健康安全管理體系初始評審及體系策劃的內容；2．了解職業(yè)健康安全管理體系文件的內容和結構?！?nbsp;
2、未變化內容：第三節(jié) 1．了解職業(yè)健康安全管理體系審核的類型；2．了解職業(yè)健康安全管理體系認證的程序。 
本講要點： 
1、    職業(yè)健康安全管理體系建立的方法與步驟 
2、    職業(yè)健康安全管理體系審核的類型 
3、    職業(yè)健康安全管理體系認證 
內容講解： 
一、職業(yè)健康安全管理體系建立的方法與步驟 
第二節(jié)  職業(yè)健康安全管理體系建立的方法與步驟 
    建立職業(yè)健康安全管理體系，指的是企業(yè)將原有的職業(yè)健康安全管理按照體系管理的方法予以補充、完善以及實施的過程。制定建立與實施職業(yè)健康安全管理體系具體過程可參考如下步驟。 
 一、學習與培訓 
    管理層培訓主要是針對職業(yè)健康安全管理體系的基本要求、主要內容和特點，以及建立與實施職業(yè)健康安全管理體系的重要意義與作用。培訓的目的是統一思想，在推進體系工作中給予有力的支持和配合。 
    內審員培訓是建立和實施職業(yè)健康安全管理體系的關鍵。應該根據專業(yè)的需要，通過培訓確保他們具備開展初始評審、編寫體系文件和進行審核等工作的能力。 
    全體員工培訓的目的是使他們了解職業(yè)健康安全管理體系，并在今后工作中能夠積極主動地參與職業(yè)健康安全管理體系的各項實踐。 
二、初始評審 
    初始評審的目的是為職業(yè)健康安全管理體系建立和實施提供基礎，為職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)改進建立績效基準。 
    初始評審主要包括以下內容： 
    (1)相關的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求，對其適用性及需遵守的內容進行確認，并對遵守情況進行調查和評價； 
    (2)對現有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價； 
    (3)確定現有措施或計劃采取的措施是否能夠消除危害或控制風險； 
    (4)對所有現行職業(yè)健康安全管理的規(guī)定、過程和程序等進行檢查，并評價其對管理體系要求的有效性和適用性； 
    (5)分析以往企業(yè)安全事故情況以及員工健康監(jiān)護數據等相關資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財產損失的統計、防護記錄和趨勢分析； 
    (6)對現行組織機構、資源配備和職責分工等情況進行評價。 
    初始評審的結果應形成文件，并作為建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎。 
    為實現職業(yè)健康安全管理體系績效的持續(xù)改進，企業(yè)還應參照第二節(jié)職業(yè)健康安全管理體系基本要素中初始評審的要求定期進行復評。 
三、體系策劃 
    根據初始評審的結果和本企業(yè)的資源，進行職業(yè)健康安全管理體系的策劃。策劃工作主要包括： 
    (1)確立職業(yè)健康安全管理方針。 
    (2)制定職業(yè)健康安全體系目標及其管理方案。 
    (3)結合職業(yè)健康安全管理體系要求進行職能分配和機構職責分工。 
(4)確定職業(yè)健康安全管理體系文件結構和各層次文件清單。 
(5)為建立和實施職業(yè)健康安全管理體系準備必要的資源。 
四、文件編寫 
    按照職業(yè)健康安全管理體系的要求，以適用于企業(yè)的自身管理形式對其職業(yè)健康安全管方針和目標、職業(yè)健康安全管理的關鍵崗位與職責、主要的職業(yè)健康安全風險及其預防和控制措施以及職業(yè)健康安全管理體系框架內的管理方案、程序、作業(yè)指導書和其他內部文件等予以文件化的規(guī)定，以確保所建立的職業(yè)健康安全管理體系在任何情況下(包括各級人員發(fā)生變動時)均能得到充分理解和有效運行。職業(yè)健康安全管理體系文件的結構，多數情況下是采用手冊、程序文件以及作業(yè)指導書的方式。 
五、體系試運行 
    各個部門和所有人員都按照職業(yè)健康安全管理體系的要求開展相應的健康安全管理和活動，對職業(yè)健康安全管理體系進行試運行，以檢驗體系策劃與文件化規(guī)定的充分性、有效性和適宜性。 
六、評審完善 
    通過職業(yè)健康安全管理體系的試運行，特別是依據績效監(jiān)測和測量、審核以及管理評審的結果，檢查與確認職業(yè)健康安全管理體系各要素是否按照計劃安排有效運行，是否達到了預期的目標，并采取相應的改進措施，使所建立的職業(yè)健康安全管理體系得到進一步的完善。
二、職業(yè)健康安全管理體系審核的類型 
第三節(jié)  職業(yè)健康安全管理體系的審核與認證 
一、職業(yè)健康安全管理體系審核的類型 
    根據審核方(實施審核的機構)與受審核方(提出審核要求的用人單位或個人)的關系，可將職業(yè)健康安全管理體系審核分為內部審核和外部審核兩種基本類型，內部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核及第三方審核。 
    (一)第一方審核 
第一方審核指由用人單位的成員或其他人員以用人單位的名義進行的審核。 
第一方審核的審核準則主要依據自身的職業(yè)健康安全管理體系文件，必要時包括第二方或第三方要求。 
    (二)第二方審核 
    第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位(受審核方)有某種利益關系的相關方或由其他人員以相關方的名義實施的審核。 
    第二方審核可以采用一般的職業(yè)健康安全管理體系審核準則，也可以由合同方進行特殊規(guī)定。 
    (三)第三方審核 
    第三方審核是由與其無經濟利益關系的第三方機構依據特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。 
    在第三方審核中，由第三方認證機構依據認可制度的要求實施的以認證為目的的審核又稱為認證審核。認證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。 
三、職業(yè)健康安全管理體系認證 

二、職業(yè)健康安全管理體系認證 
    職業(yè)健康安全管理體系認證的實施程序包括認證申請及受理、審核策劃及審核準備、審核的實施、糾正措施的跟蹤與驗證以及審批發(fā)證及認證后的監(jiān)督和復評。 
    (一)職業(yè)健康安全管理體系認證的申請及受理 
    1．職業(yè)健康安全管理體系認證的申請 
    符合體系認證基本條件的用人單位如果需要通過認證，則應以書面形式向認證機構提出申請，并向認證機構遞交以下材料： 
    (1)申請認證的范圍。 
    (2)申請方同意遵守認證要求，提供審核所必要的信息。 
    (3)申請方一般簡況。    • 
    (4)申請方安全情況簡介，包括近兩年中的事故發(fā)生情況。 
    (5)申請方職業(yè)健康安全管理體系的運行情況。 
    (6)申請方對擬認證體系所適用標準或其他引用文件的說明。 
    (7)申請方職業(yè)健康安全管理體系文件。 
    2．職業(yè)健康安全管理體系認證的受理 
    認證機構在接到申請認證單位的有效文件后，對其申請進行受理，申請受理的一般條件是： 
    (1)申請方具有法人資格，持有有關登記注冊證明，具備二級或委托方法人資格也 
可。 
    (2)申請方應按職業(yè)健康安全管理體系標準建立了文件化的職業(yè)健康安全管理體系。 
    (3)申請方的職業(yè)健康安全管理體系已按文件的要求有效運行，并至少已做過一次完整的內審及管理評審。 
    (4)申請方的職業(yè)健康安全管理體系有效運行，一般應將全部要素運行一遍，并至少有3個月的運行紀錄。 
    3．職業(yè)健康安全管理體系認證的合同評審 
    在申請方具備以上條件后，認證機構應就申請方提出的條件和要求進行評審，確保： 
    (1)認證機構的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解。 
    (2)認證機構與申請方之間在理解上的差異得到充分的理解。 
    (3)針對申請方申請的認證范圍、運作場所及某些要求(如申請方使用的語言、申請方認證范圍內所涉及的專業(yè)等)，對本機構的認可業(yè)務是否包含申請方的專業(yè)領域進行自我評審，若認證機構有能力實施對申請方的認證，雙方則可簽訂認證合同。