第十章 銀行業從業人員職業操守的相關規定

　　一、單項選擇題

　　1． 《銀行業從業人員職業操守》的“懲戒措施”中規定，對違反本職業操守的銀行業從業人員，所在機構應當視情況給予相應懲戒，情節嚴重的，應（　）。

　　A．開除

　　B．通報同業

　　C．解除勞動合同

　　D．罰款

　　2． 銀行業從業人員應當按監管部門要求的報送方式、報送內容、報送頻率和保密級別報送非現場監管需要的數據和非數據信息，并建立（　）制度。

　　A．周報

　　B．保密

　　C．重大事項報告

　　D．應急處理

　　3． 工作人員發現同事在給客戶介紹產品的時候刻意隱瞞了該產品的風險以實現銷售目標，則該工作人員（?。?

　　A．應當幫助同事隱瞞，以便增加銀行銷售額

　　B．不管該行為是否符合規定，與自己無關，不應當過問

　　C．應當及時提示、制止，并視情況向所在機構或有關部門報告

　　D．應當立即向監管部門檢舉該同事的違規行為，不必事先提醒同事或向本行領導報告

　　4． 下列不符合銀行業從業人員職業操守中“協助執行”規定的是（?。?。

　　A．及時通知客戶法院查詢其存款狀況，并協助客戶轉移財產

　　B．及時向內部支持部門尋求支持，確保獲得專業指導

　　C．認真核實執行人員的身份及法定證件，審核來函的法定要件

　　D．以專業、中立的態度對待協助執行請求，不搪塞、不推諉

　　5． 下列選項中，不屬于處理銀行業從業人員與客戶關系原則的是（　）。

　　A．熟知業務

　　B．專業勝任

　　C．利益沖突

　　D．信息保密

　　6． 下列選項中，不屬于銀行業從業人員處理業務開拓與客戶利益保護之問的關系應遵循的原則的是（　）。

　　A．誠實守信

　　B．銀行利益優先

　　C．公平合理

　　D．客戶利益至上

　　7． 下列選項中，不屬于經濟合作與發展組織(OECD)制定的個人隱私保護八項基本原則內容是（?。?

　　A．信息質量原則

　　B．安全保護原則

　　C．公開性原則

　　D．謹慎性原則

　　8． 根據法律、法規的規定，我國證券投資基金、企業年金、社會基金等都必須指定（　）家商業銀行作為托管人。

　　A．1

　　B．3

　　C．4

　　D．5

　　9． 銀行業從業人員對客戶提出的問題應當本著（?。┑脑瓌t答復，不得為達成交易而隱瞞風險或進行虛假或誤導性陳述。

　　A．誠實信用

　　B．公開公正

　　C．風險提示

　　D．了解客戶

　　10． 在向客戶建議產品或提供服務時，不屬于銀行業從業人員應當提示的風險的是（?。?

　　A．系統風險

　　B．法律風險

　　C．政策風險

　　D．市場風險