第十章 職業(yè)道德和投資者教育

　　一、單項選擇題

　　1． 從業(yè)人員對所在機構負有誠實信用義務，切實履行崗位職責，維護所在機構的商業(yè)信譽，這是（　）的要求。

　　A．誠實信用

　　B．專業(yè)勝任

　　C．公平競爭

　　D．勤勉盡職

　　2． 中國境內銀行業(yè)的基本從業(yè)標準是（　）。

　　A．注冊金融規(guī)劃師

　　B．注冊會計師  來源233網(wǎng)校

　　C．中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格

　　D．中國人民銀行從業(yè)人員資格

　　3． 商業(yè)銀行個人理財從業(yè)人員首先應當具備的職業(yè)操守是（　）。

　　A．守法合規(guī)

　　B．誠實信用

　　C．專業(yè)勝任

　　D．勤勉盡職

　　4． 下列選項中，（　）不屬于銀行業(yè)從業(yè)人員應遵守的準則內容。

　　A．公平競爭

　　B．誠實守信

　　C．客戶至上

　　D．專業(yè)勝任

　　二、多項選擇題

　　1． 下列各項中，屬于從業(yè)人員與監(jiān)管機構關系協(xié)調處理原則的有（　）

　　A．對監(jiān)管機構坦誠，與監(jiān)管部門建立并保持良好的關系

　　B．接受銀行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)管

　　C．商業(yè)保密與知識產(chǎn)權保護

　　D．不得利用個人理財服務規(guī)避監(jiān)管要求

　　E．反洗錢  來源233網(wǎng)校

　　2． 下列關于商業(yè)銀行個人理財從業(yè)人員崗位職責要求，說法正確的有( )。

　　A．從業(yè)人員應當熟知業(yè)務

　　B．從業(yè)人員應當確保客戶交易的安全

　　C．從業(yè)人員應當妥善保存客戶資料及其交易信息檔案

　　D．從業(yè)人員在業(yè)務活動中應當遵守有關禁止內幕交易的規(guī)定

　　E．從業(yè)人員應當嚴格保守客戶隱私盡管滿足客戶的需要

　　3． 個人理財投資者教育的教育對象是（　）。

　　A．銀行個人理財客戶

　　B．潛在銀行個人理財客戶

　　C．潛在銀行投資者

　　D．商業(yè)銀行

　　E．中國銀行業(yè)協(xié)會