第十章 職業道德和投資者教育

　　一、單項選擇題

　　1． 從業人員對所在機構負有誠實信用義務，切實履行崗位職責，維護所在機構的商業信譽，這是（　）的要求。

　　A．誠實信用

　　B．專業勝任

　　C．公平競爭

　　D．勤勉盡職

　　2． 中國境內銀行業的基本從業標準是（　）。

　　A．注冊金融規劃師

　　B．注冊會計師  來源233網校

　　C．中國銀行業從業人員資格

　　D．中國人民銀行從業人員資格

　　3． 商業銀行個人理財從業人員首先應當具備的職業操守是（　）。

　　A．守法合規

　　B．誠實信用

　　C．專業勝任

　　D．勤勉盡職

　　4． 下列選項中，（　）不屬于銀行業從業人員應遵守的準則內容。

　　A．公平競爭

　　B．誠實守信

　　C．客戶至上

　　D．專業勝任

　　二、多項選擇題

　　1． 下列各項中，屬于從業人員與監管機構關系協調處理原則的有（　）

　　A．對監管機構坦誠，與監管部門建立并保持良好的關系

　　B．接受銀行業監管部門的監管

　　C．商業保密與知識產權保護

　　D．不得利用個人理財服務規避監管要求

　　E．反洗錢  來源233網校

　　2． 下列關于商業銀行個人理財從業人員崗位職責要求，說法正確的有( )。

　　A．從業人員應當熟知業務

　　B．從業人員應當確保客戶交易的安全

　　C．從業人員應當妥善保存客戶資料及其交易信息檔案

　　D．從業人員在業務活動中應當遵守有關禁止內幕交易的規定

　　E．從業人員應當嚴格保守客戶隱私盡管滿足客戶的需要

　　3． 個人理財投資者教育的教育對象是（　）。

　　A．銀行個人理財客戶

　　B．潛在銀行個人理財客戶

　　C．潛在銀行投資者

　　D．商業銀行

　　E．中國銀行業協會