1(　B　)對證券投資基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見。 
A基金管理人、 
B基金托管人 
C基金持有人 
D中央登記結算公司 
 
2我國《證券法》規定，公開發行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產的(　B　)。 
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
 
3下列各項，(　A　)不屬于基金托管人應當履行的職責。 
A保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 
B按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 
C保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 
D對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見 
 
4商業銀行申請需要批準的個人理財業務，應向中國銀行業監督管理委員會報送的材料不包括(　D　)。 
A擬申請業務介紹，包括業務性質、目標客戶群以及相關分析預測 
B由商業銀行負責人簽署的申請書 
C商業銀行內部相關部門的審核意見 
D商業銀行就理財計劃對投資管理人、托管人、投資顧問等相關方面的盡職調查文件 
 
5除中國保險監督管理委員會另有規定外，保險代理機構的經營區域為（　A　）。 
A其住所地所在的省、自治區或者直轄市 
B其住所地所在的市 
C全國各地 
D保險公司注冊所在地 
 
6銀行業金融機構的（ C?。┦侵?，國務院銀行業監督管理機構在銀行業金融機構已經或可能發生信用危機，嚴重影響存款人利益的情況下，對該銀行采取的整頓和改組措施。 
A重組 
B撤銷 
C接管 
D依法宣告破產 
 
7與個人理財業務相關的行政法規有(　D　)。 
A《商業銀行法》 
B《信托法》 
C《個人外匯管理辦法》 
D《外資銀行管理條例》 
 
8對貪污犯罪的，依據情節輕重，分別依照《刑法》規定處罰，下列處罰決定錯誤的是(　D　)。 
A個人貪污數額在十萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財產 
B個人貪污數額在五萬元以上不滿十萬元的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產 
C個人貪污數額在五千元以上不滿五萬元的，處一年以上七年以下有期徒刑 
D對多次貪污未經處理的，按貪污數額最大的那次處罰 
 
9商業銀行的經營以(　A　)為第一要旨。 
A安全性原則 
B流動性原則 
C效益性原則 
D風險性原則 
 
10銀行業監管機構實施現場檢查措施時，檢查人員不得少于(　A　)人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 
A.2
B.3
C.5
D.4