第八章 個人理財業務管理
考綱要求
8.1 個人理財業務合規性管理
8.1.1 開展個人理財業務的基本條件
8.1.2 開展個人理財業務的政策限制
8.1.3 開展個人理財業務的違法責任
8.2 個人理財資金使用管理
8.3 個人理財業務流程管理
8.3.1 業務人員管理
8.3.2 客戶需求調查
8.3.3 理財產品開發
8.3.4 理財產品銷售
8.3.5 理財業務其他管理
8.4 理財產品合規性管理案例
8.4.1 理財產品開發合規性管理案例
8.4.2 理財產品銷售合規性管理案例
8.4.3 理財產品售后合規性管理案例
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趙聰
AFP持證人，經濟師
主講：證券投資基金基礎知識
原某985高校金融講師, CFP持證人, 中國工商銀行行等多家機構特聘內訓講師
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李澤瑞
金融培訓高級講師
主講：證券投資顧問業務
經濟學碩士、金融培訓高級講師，受聘于多家企業內部培訓，教學經驗非常豐富。
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孫婧
外匯分析師
主講：期貨法律法規
曾就職于多家大型證券、期貨公司，具有豐富的金融從業培訓經驗，外匯分析師。
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徐雨光
授課專業
主講：初級個人理財
美國經濟學碩士，任職于某高校金融系，主要教學及研究方向為投資理財。
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李楠
多家銀行內訓講師
主講：私募股權投資基金基礎知識
四大行金融類內訓老師，專業從事金融類和中級經濟師課程的研究。
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趙磊
南開大學金融學博士，高校客座講師
主講：中級風險管理,初級風險管理
南開大學金融學博士，北大/清華/人大等高校客座講師，北京廣播電視臺訪談專家
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