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2022年中級銀行從業《法律法規》考前必背考點:銀行業監督管理機構的監督管理措施

來源:233網校 2022-06-23 10:02:26

國務院銀行業監督管理機構及其派出機構根據履行職責的需要,有權要求銀行業金融機構按照規定報送資產負債表、利潤表和其他財務會計、統計報表、經營管理資料以及注冊會計師出具的審計報告。

銀行業金融機構不按照規定提供報表、報告等文件、資料的,由國務院銀行業監督管理機構及其派出機構責令改正,逾期不改正的,處十萬元以上三十萬元以下罰款。

(2)現場檢查措施

①進入銀行業金融機構進行檢查;

②詢問銀行業金融機構的工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明;

③查閱、復制銀行業金融機構與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存;

④檢查銀行業金融機構運用電子計算機管理業務數據的系統。

現場檢查時,檢查人員不得少于二人,并應當出示合法證件和檢查通知書;檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書的,銀行業金融機構有權拒絕檢查。

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(3)對違反審慎經營規則的監管措施

銀行業監管機構或省一級派出機構責令限期改正,逾期未改正的,可視情形采取:

①責令暫停部分業務、停止批準開辦新業務;

②限制分配紅利和其他收入;

③限制資產轉讓;

④責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東的權利;

⑤責令調整董事、高級管理人員或者限制其權利;

⑥停止批準增設分支機構。

銀行業整改后,向銀行業監管機構或省一級派出機構報告,驗收完畢起3日內解除措施。

(4)對問題銀行業金融機構的監管措施:接管、促成重組、撤銷等

(5)其他監管措施:延伸調查、審慎性監督管理談話、強制披露、查詢涉嫌違法賬戶和申請凍結涉嫌違法資金。

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