基金公司投資交易管理是基金從業(yè)科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》第13章第3節(jié)內(nèi)容，主要包括基金公司投資交易流程和投資交易過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理這兩個(gè)考點(diǎn)。本文將結(jié)合歷年考情、考點(diǎn)內(nèi)容、試題練習(xí)、課程輔導(dǎo)等對(duì)該知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行梳理講解，幫助大家更好地復(fù)習(xí)！
通過(guò)近幾年真題分值計(jì)算，基金公司投資交易管理在第13章歷年真題中占比是30%?？忌欢ㄒ攸c(diǎn)學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取在考試時(shí)能夠精確判斷，不丟分。
章 | 節(jié) | ?？贾R(shí)點(diǎn) | 近3年出題 | 分值占比 |
第13章投資交易管理 | 第一節(jié)證券市場(chǎng)的交易機(jī)制 | 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)、指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)與經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)、做市商與經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別、保證金的概念、買空和賣空交易 | 9 | 45% |
第二節(jié)交易執(zhí)行 | 最佳執(zhí)行、交易成本、執(zhí)行缺口、算法交易 | 5 | 25% | |
第三節(jié)基金公司投資交易管理 | 基金公司投資交易流程、投資交易過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理 | 6 | 30% |
（1）形成投資策略；
（2）構(gòu)建投資組合；
（3）執(zhí)行交易指令；
（4）績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整；
（5）風(fēng)險(xiǎn)控制：包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、投資組合風(fēng)險(xiǎn)等。
風(fēng)險(xiǎn) | 定義 | 管理 |
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) | 指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開(kāi)譴責(zé)等的風(fēng)險(xiǎn)。 | 制度化、系統(tǒng)性地進(jìn)行事前、事中和事后的監(jiān)控和管理。 |
操作風(fēng)險(xiǎn) | 由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。 | 對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行整理、評(píng)估，并制定相應(yīng)的管理措施，在業(yè)務(wù)進(jìn)行中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤。 |
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1、投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指（）。
A.由于匯率變動(dòng)所產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性
B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)
C.由于宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響
D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)
參考解析：投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財(cái)產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險(xiǎn)。
2、關(guān)于基金公司投資交易流程的描述正確的是( )。
Ⅰ 形成投資策略
Ⅱ 構(gòu)建投資組合
Ⅲ 執(zhí)行交易指令
Ⅳ績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整
Ⅴ 風(fēng)險(xiǎn)控制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ均為基金公司投資交易流程。因此，選項(xiàng)B正確。
3、（）是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開(kāi)譴責(zé)等的風(fēng)險(xiǎn)。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)
B. 財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)
C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 投資交易過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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