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《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題(8月26日)
1、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資，以下表述正確的是()。
A. 被動(dòng)投資通過(guò)市場(chǎng)擇時(shí)獲得超額收益
B. 主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場(chǎng)比弱有效市場(chǎng)更有優(yōu)勢(shì)
C. 主動(dòng)投資和被動(dòng)投資是完全對(duì)立的
D. 被動(dòng)投資試圖復(fù)制某一業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，主動(dòng)投資試圖跑贏市場(chǎng)
參考答案：D
參考解析：主動(dòng)投資策略也稱(chēng)積極投資策略，即試圖通過(guò)選擇資產(chǎn)來(lái)跑贏市場(chǎng)。被動(dòng)投資試圖復(fù)制某一業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，通常是指數(shù)的收益和風(fēng)險(xiǎn)。D對(duì)。也有的主動(dòng)型投資者試圖通過(guò)市場(chǎng)擇時(shí)(在市場(chǎng)估值較低的時(shí)候買(mǎi)入，估值較高的時(shí)候賣(mài)出)來(lái)獲得超額收益。A錯(cuò)。在現(xiàn)實(shí)中，被動(dòng)投資與主動(dòng)投資并不是完全對(duì)立的，有些投資策略介于二者之間。C錯(cuò)。強(qiáng)有效市場(chǎng)則意味著即便是那些擁有“內(nèi)部信息”的市場(chǎng)參與者也不能憑借該信息獲得超額收益，因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格已經(jīng)完全體現(xiàn)了全部的私有信息。B錯(cuò)。
2、關(guān)于基金利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法中正確的是()。
A. 對(duì)基金份額凈值和投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響
B. 會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降
C. 對(duì)基金份額凈值沒(méi)有實(shí)際影響，但會(huì)導(dǎo)致投資者利益下降
D. 會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響
參考答案：D
參考解析：基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者的利益沒(méi)有實(shí)際影響。故A、B、C錯(cuò)誤，本題選擇D。
3、關(guān)于完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制三種指數(shù)復(fù)制方法，以下表述正確的是()。
A. 完全復(fù)制跟蹤誤差最大
B. 優(yōu)化復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多
C. 優(yōu)化復(fù)制跟蹤誤差最大
D. 抽樣復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多
參考答案：C
參考解析：根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法所使用的樣本股票的數(shù)量依次遞減，但是跟蹤誤差通常依次增加。所以ABD錯(cuò)誤，本題選C。
4、關(guān)于我國(guó)的證券交易所，以下描述正確的是()
A. 我國(guó)的證券交易所都采用的是公司制
B. 我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
C. 我國(guó)的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會(huì)決定
D. 我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)
參考答案：B
參考解析：證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可以設(shè)立其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。A、C、D錯(cuò)誤，B正確，本題選擇B。
5、投資者于2017年2月3日(周五)申購(gòu)A.貨幣基金份額，則該投資者從哪天開(kāi)始享有A基金的分配權(quán)益()。
A. 2017年2月5日(周日)
B. 2017年2月4日(周六)
C. 2017年2月3日(周五)
D. 2017年2月6日(周一)
參考答案：D
參考解析：《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》第15條規(guī)定：“當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)交易日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)交易日起不享有基金的分配權(quán)益，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊貨幣市場(chǎng)基金品種除外。”
